2007证券投资基金最新模拟试题（一）-证券从业资格考试模拟试题-百分百考试网

31. 基金招募说明书草案
依照《证券投资基金法》的规定，封闭式基金招募说明书无需包括下列中的（）内容。
1: 基金募集申请的核准文件名称和核准日期   [错]
2: 基金份额的发售日期和期限   [错]
3: 基金收益的合理预期   [对]
4: 风险警示内容   [错]

32. 期限结构理论?D?D预期理论
利率期限结构的完全预期理论认为（）。
1: 流动溢价是对投资者承担额外的流动性风险的补偿   [错]
2: 远期利率是对未来短期利率的无偏差的估计值   [对]
3: 市场对未来利率变动方向的预期会反映在利率曲线的斜率上   [对]
4: 利率曲线的斜率为负时，市场预期短期利率会下降   [对]

33. 基金管理人的概念与资格条件
依据国家法律、法规和基金契约的规定,基金管理人的主要职责有().
1: A:管理并运作基金资产   [对]
2: B:按规定披露基金信息   [对]
3: C:向基金持有人支付收益   [对]
4: D:招集基金份额持有人大会   [对]

34. 基金当事人的信息披露义务
下列报告需要中国证监会核准的有（）。
1: 基金合同   [对]
2: 上市公告书   [错]
3: 年度报告   [错]
4: 公开说明书   [错]

35. 公募基金和私募基金
与私募基金相比，公募基金具有的特点是（）。
1: A：投资风险较高   [错]
2: B：投资活动所受到的限制和约束少   [错]
3: C：基金募集对象不固定   [对]
4: D：采取非公开方式发售   [错]

36. 证券市场线
以下关于证券市场线的叙述正确的是（）。
1: 证券市场线是用标准差作用风险衡量指标   [错]
2: 如果某证券的价格被低估，则该证券会在证券市场线的上方   [对]
3: 如果某证券的价格被低估，则该证券会在证券市场线的到此为下方   [错]
4: 证券市场线说明只有系统风险才是决定期望收益率的因素   [对]

37. 其他1
《开放式证券投资基金试点办法》规定,我国开放式基金的申购费率不得超过申购金额的().
1: A:5%   [对]
2: B:4%   [错]
3: C:3%   [错]
4: D:2%   [错]

38. 投资者投资基金的税收
目前，在我国对投资者（包括个人和企业）买卖基金单位，（）印花税。
1: 征收4%   [错]
2: 暂不征收   [对]
3: 征收1%   [错]
4: 征收2%   [错]

39. 市场异常策略
长期来看,小公司投资回报率与大公司的投资回报率相比().
1: A:要高于大公司   [对]
2: B:要小于大公司   [错]
3: C:等于大公司   [错]
4: D:没有明确的结论   [错]

40. 封闭式基金的募集、交易机构
下列关于封闭式基金的募集的陈述不正确的有（）。
1: A：封闭式基金的规模是固定的   [错]
2: B：类似于上市公司股票发行   [错]
3: C：募集是一次性的   [错]
4: D：由证券公司和商业银行代销   [对]

41. 在岸基金和离岸基金
离岸基金是指一国的证券基金组织在他国发行证券基金份额，并将募集的资金投资于第三国证券市场的证券投资基金。
  [错]

42. 基金收益分配的规定
每个基金单位享有的分配权相同。
  [对]

43. 基金会计核算及会计报表
基金收益分配表反映基金收益分配情况和期末未分配收益结余情况。
  [对]

44. 基金管理公司股权转让的监管
基金管理公司股东转让出资，其他股东享有优先购买权，禁止采用虚报转让价格等欺诈手段侵犯其他股东的优先购买权。
  [对]

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