49、证券发行市场由----------组成。  
A 证券发行人 B 证券监管机构 C 证券投资者 D 证券中介机构   
50、证券发行市场的基本功能----------。  
A 为资金需求者提供筹措资金的渠道  
B 为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化  
C 形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化  
D 为企业和投资者提供规避风险的途径   
51、证券公司的功能--------。  
A 媒介资金供需 B 构造证券市场 C 优化资源配置 D 促进产业集中   
52、大体上，目前国内证券公司基本实行--------管理方式。  
A 总部式 B 分公司式 C 单一式 D 结合式   
53、证券登记结算公司的职能为---------。  
A 中央登记 B 中央存管 C 中央清算 D 中央结算   
54、证券投资咨询公司的业务范围一般包括-------。  
A 接受投资者或客户的委托，提供证券投资咨询服务  
B 举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会  
C 通过电话、电脑网络等设备提供证券投资咨询服务  
D 在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告   
55、证券市场 监管的原则为-------。  
A 依法管理原则 B保护投资者利益原则 C “三公”原则 D监督和自律相结合的原则   
56、加强证券市场监管的意义有--------。  
A 是保障广大投资者权益的需要  
B 是维护市场良好秩序的需要  
C 是发展和完善证券市场体系的需要  
D 是提高证券市场效率的需要   
57、国际证监会公布的监管目标为---------。  
A 保护投资者 B 透明和信息公开 C降低系统风险 D 降低非系统风险   
58、证券市场监管的手段--------。  
A 法律手段 B 经济手段 C 政策手段 D行政手段   
59、在我国证券市场上自律性管理机构主要有-------。  
A 中国证监会 B 证券交易所 C 证券业协会 D 证券公司   
60、根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所的监管职能包括-------。  
A 对证券交易活动的管理 B 对会员的管理 C 对上市公司的管理 D 对投资者的管理  
三、判断题  
1、 有价证券是虚拟资本，但是它是发行却能起到优化资源配置的作用。  
2、 如果投资者承担的风险越大，那么他受到的损失也就越多。   
3、 在金融市场中，资本市场属于证券市场的一种。   
4、资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券就是指资本证券。   
5、由于投资者在二级市场上购买股票并不能带来实际投资的增加，因此从个人投资者的角度看，它并不是一项投资。   
6、一般来说，上市证券种类比非上市证券种类多。   
7、1773年，英国第一家证券交易所在伦敦柴思胡同的乔纳森咖啡馆成立。   
8、股票的现值就是股票当前收益的未来价值。   
9、《中华人民共和国公司法》的正式实施，是我国证券发展史上的一个重要里程碑，可以说我国证券市场从此步入法制化轨道。   
10、证券市场上投机者的活动对市场的健康发展只是起到破坏性的作用。   
11、在我国，证券公司一般分为综合类证券公司与经纪类证券公司。   
12、我国《证券法》规定证券公司可以选择加入证券业协会，也可以不加入。   
13、资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，直接融资是资金供求双方直接进行资金融通的活动。因此直接融通不需要任何金融中介机构。   
14、证券二级市场上证券的买卖并不增加投入实际生产领域的资金，所以它没有什么意义。   
15、当证券市场上买卖兴旺，价格上涨时引起货币市场上资金需求的增长，利率上升 。  
16、任何金融机构的业务都直接或间接与证券市场相关。   
17、有价证券是财产价值和财产权利的统一表现形式。持有有价证券一方面表明拥有一定价值量的财产，另一方面也表明持有人可以行使该证券所代表的权利。   
18、债券是有期投资，股票是无期投资。   
19、要式证券的含义是指证券所记载的事项通过法律形式加以规定，如果缺少规定的要件，证券就无法律效力。   
20、物权证券是指证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券。   
21、一般来说，股东应在认购是一次缴足股款，但基于记名股东与股份公司之间的特定关系，有些国家也规定允许记名股东可不在认购股票时一次缴足股款。   
22、有面额股票比无面额股票更易于股票分割。   
23、契约型基金应当设有董事会。   
24、我国的B股是指以人民币标明股票面值，在境内上市，供境内人以美元购买。   
25、在确定债券的偿还期时必须考虑债券市场的发育程度，发育程度越低，就不应该发行长期债券。   
26、债券的票面要素有票面价值、偿还期限、利率、债券发行者名称四个因素，他们必须在实际的债券上印制出来。   
27、在我国目前，政府债券的发行者一定是中央政府，而不能是地方政府。   
28、在我国现阶段的国债种类中，无记名国债就是一种实物债券。  
29、我国的实物债券记名可以挂失，同时可以上市流通。   
30、公债是指国家为了筹措资金而向投资者出具的、承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。   
31、在金融期权交易中，交易双方均需开立保证金帐户，并按规定缴纳保证金。  
32、我国向个人发行的国库券利率基本上根据银行利率制定，一般比同期存款利率高1~2个百分点。   
33、在我国，地方企业债券是由工商企业在本地区公开发行的债券，它的期限一般也属于中期性质，利率略高于同期银行储蓄存款利率，发行对象主要为个人，不记复利。   
34、债券的发行制度有核准制与注册制，核准制的核心是公开原则，注册制的核心是实质管理原则。   
35、欧洲债券是借款人在本国境外市场发行，以发行市场所在国的货币为面值的国际债券。