证券资格考试证券交易模拟试卷一-证券交易-百分百考试网

6、交易所的会员可享受下列哪些权利（　　）。
A、参加会员大会
B、对证券交易所事务的提议权和表决权
C、对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督
D、按规定退回席位
7、成为我国大陆证券交易所的会员，必须满足下列哪些条件：（　　）。
A、具有法人地位的证券公司
B、注册资本在一定金额以上
C、具有良好的信誉和业绩
D、承认交易所章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费
8、交易所的会员必须承担下列哪些义务：（　　）
A、遵守国家的有关法律、法规、规章和政策，依法开展证券经营流动
B、维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展
C、按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料，以及相关的业务报表
D、接受证券交易所的监督
9、证券交易所对不履行义务的会员有权给予（　　）处分或处罚。
A、警告
B、罚款
C、暂停业务
D、取消会员资格
10、按证券经营种类的不同，交易席位可分为：（　　）。
A、普通席位
B、有形席位
C、专用席位
D、无形席位
11、普通席位可以买卖的证券种类有：（　　）。
A、A股
B、B股
C、债券
D、基金
12、在我国取得普通席位必须具备一定条件，这些条件包括（　　）。
A、具备会员资格
B、具有一定数量的高水平交易员
C、交易量的要求
D、缴纳席位费
13、风险准备金提存的用途包括（　　）。
A、弥补证券交易及其他业务因事故而发生的损失
B、赔偿因证券经营机构的失误而对客户造成的损失
C、补偿自营买卖中的损失
D、赔偿因证券经营机构的失误而给自己和他人带来的损失
14、证券交易风险的制度管理包括（　　）。
A、全额交易结算资金制度
B、风险准备金制度
C、坏帐准备
D、内控制度
15、一个有效的风险监察系统包括（　　）。
A、事先预警
B、实时监控
C、定时监控
D、事后监察
16、交易风险的自律管理包括（　　）。
A、制度建设
B、内部监察
C、实时控制
D、行业检查
17、证券经纪业务可分为：（　　）。
A、柜台代理买卖
B、专营买卖
C、自营买卖
D、证券交易所代理买卖
18、证券经纪业务的要素包括（　　）。
A、委托人
B、构证券经纪商
C、证券交易所
D、证券交易的对象

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