证券资格考试《证券交易》模拟试卷-证券交易-百分百考试网

29。上市公司向所上市的证券交易所、登记结算机构报送的用以确定配股运作办法的材料中必须包括的是（）。
   1。股东大会同意本次配股的决议
   2。法律意见书
   3。中国证监会同意配股的函
   4。配股说明书
   5。配股承销协议书

30。根据有关规定，（）属于内幕人员。
   1。发行人的打字员
   2。公司的高级管理人员
   3。公司董事会会议的记录员
   4。监督管理部门审查发行人资格的有关人员
   5。利用公开信息预测证券市场变化的人员

31。我国上海证券交易所和深圳证券交易所的会员享有（）权利。
   1。参加会员大会
   2。有选举权和被选举权
   3。对证券交易所事务的提议权和表决权
   4。派遣合格代表入场从事证券交易活动
   5。按规定转让交易席位

32。属于证券公司自营业务范围的有（）。
   1。自营买卖上市证券
   2。柜台自营买卖
   3。在股票承销中采用包销方式发行股票时，由于种种原因未能全额售出，按照协议，余额部分由证券公司买入
   4。在配股过程中，因协议中要求包销，证券公司购入投资者未配部分

33。债券回购交易对各类非银行金融机构来说，可以通过它来达到（）和加强资产管理的目的。
   1。调整资产结构
   2。调剂头寸
   3。套期保值
   4。增加资金供应

34。下面的陈述中（）是正确的。
   1。开放式基金的申购价(卖出价)为单位资产净值减去一项百分之几(如5％)的首次认购费
   2。开放式基金的申购价(卖出价)为单位资产净值加上一项百分之几(如5％)的首次认购费
   3。开放式基金的赎回价(买入价)为单位资产净值减去一项赎回费(如0．5％)
   4。开放式基金的赎回价(买入价)为单位资产净值加上一项赎回费(如0．5％)

35。交易系统故障业务应急方案的指导原则包括（）。
   1。保证正常交易原则
   2。控制风险、降低损失原则
   3。维护社会安定原则
   4。及时报告、处置原则

36。按照规定公式，若要计算会员T日清算应收（付）金额，可能涉及（）项目。
   1。派息款
   2。交易经手费
   3。印花税
   4。配股扣款

37。投资者发出委托指令的形式有（）。
   1。当面委托
   2。代理委托
   3。电话委托
   4。函电委托
   5。自助委托

38。集合竞价时的基准价格必须同时满足（）条件。
   1。成交量最大
   2。最高买入价与最低卖出价相同
   3。高于该价格的所有买方有效委托和低于该价格的所有卖方有效委托全部成交
   4。与该价格相同的委托一方全部成交

39。在证券交易市场上，有一些以金融衍生工具为对象的交易，它们主要包括（）。
   1。金融期货
   2。金融期权
   3。股票
   4。债券
   5。存托凭证

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