证券从业人员资格考试《证券交易》模拟试题(1)-证券交易-百分百考试网

　　43.申请设立证券营业部的条件有
　　A.符合证券市场的发展
　　B.证券从业人员应取得"证券业从业人员资格证书"
　　C.证券公司拨付所属分公司和证券营业部的营运资金不得超过公司注册资本的40%
　　D.证券营业部的证券营运资金不少于人民币500万
　　E.有健全的管理制度和内部控制制度
　　44.申请设立证券服务部的条件有
　　A.在证券机构设立方面没有历史遗留问题或历史遗留问题已得到解决且满一年
　　B.有健全的风险管理制度
　　C.营业场所的面积不得小于200平方米
　　D.近一年内没有被处罚的记录或因涉嫌重大违规下在受到调查
　　E.近两年内经营持续盈利
　　45.证券营业部客户管理的内容有
　　A.客户开发
　　B.客户资料管理
　　C.客户需求调查
　　D.客户个性化服务
　　E.客户一般化服务
　　46.按导致业务差错的直接原因，业务差错可分为
　　A.出纳差错B.交易差错
　　C.事故性差错
　　D.责任性差错
　　E.技术性差错
　　47.对业务差错的处理方法有
　　A.按工作职责确定责任人
　　B.按差错造成的损失和影响大小追究责任人的责任
　　C.一般应赔偿经济损失
　　D.撤消责任人职务
　　E.情节严重的应给予纪律处分
　　48.业务应急方案的指导原则有
　　A.保证正常交易原则
　　B.控制风险。降低损失原则
　　C.维护社会安定原则
　　D.及时报告。处置原则
　　E.保证流动性原则
　　49.证券营业部交易系统的常见故障有
　　A.自助委托中断
　　B.远程终端中断
　　C.电话委托中断
　　D.银证转帐系统故障，不能转帐
　　E.交易服务器不能正常运行，交易系统瘫痪
　　50.证券营业部客户资金和证券的管理应遵循的管理制度
　　A.分账管理
　　B.计息
　　C.对账
　　D.严禁信用交易
　　E.存取款自由
　　51.证券营业部损益管理的内容有
　　A.财务收入管理
　　B.财务支出管理
　　C.投资收益管理
　　D.财务成本管理
　　E.费用管理
　　52.证券营业部处置突发事件的原则有
　　A."谁主管谁负责"原则
　　B."快速反应"原则
　　C."疏导化解"原则
　　D."重点保护"原则
　　E."依法办事"原则

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