2003年证券交易模拟测试1-证券交易-百分百考试网

第一部分：单选题
请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。
1。准确地说，（）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。
   1。机构批设机关颁发的《企业法人营业执照(副本)》
   2。机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证(副本)》
   3。机构批设机关主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》
   4。国家证券管理机关颁发的《经营证券自营业务资格证书》

2。公司一次配股发行股份总数，不得超过该公司前一次发行并募足股份后其股份总数的（）。公司将本次配股募集资金用于国家重点建设项目、技改项目的，可不受此比例的限制。
   1。20％
   2。30％
   3。40％
   4。50％

3。按照（）划分，证券交易种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。
   1。交易品种的对象
   2。交易规模
   3。交易场所
   4。交易性质

4。为了促使资金流向国民经济最需要的地方，上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家（）的规定。
   1。货币政策
   2。财政政策
   3。产业政策
   4。价格政策

5。可转换债券是指可兑换成（）的债券。
   1。股票
   2。另一种债券
   3。期货
   4。现金

6。证券（）业务主要是指在每一营业日中，每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。
   1。清算
   2。交割
   3。交收
   4。登记

7。在年度报告中，对持股（）以上的法人股东，应介绍股东单位的法定代表人、经营范围及持有股份的质押情况。
   1。2％
   2。5％
   3。8％
   4。10％

8。综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的（?
   1。经纪业务
   2。代理业务
   3。自营业务
   4。承销业务

9。证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为（）。
   1。证券自营业务风险、证券经纪业务风险
   2。基本风险和非基本风险
   3。系统风险和非系统风险
   4。经营管理风险和政策法律风险

10。（）不是证券公司的监督检查机构。
   1。证券公司自身
   2。投资者
   3。证券交易所
   4。证券管理部门

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