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证券考试发行承销基金的发行复习题

发布时间:11-10

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3.据《基金办法》,基金托管人应当具备以下条件:________。
A.设立专门的基金托管部
B.实收资本不少于80 亿元
C.有足够的熟悉托管业务的专职人员
D.具备安全保管基金全部资产的条件
E.具备安全、高效的清算、交割能力

(六)辨析题(辨别是非并作简要分析)
1.目前,我国基金发行采用基金面值加一定手续费的溢价发行方式。
2.在基金募集期限内,封闭式基金已募集的资金超过该基金批准规模的80%,基金管理人即可动用已募集的资金进行投资。

(七)简答题
1.基金申请设立的程序包括哪些环节?
2.为什么要对基金发起人的条件作出严格规定?
3.《基金办法》对发起人的条件作了哪些规定?
4.金私募发行方式有哪些优缺点?

(八)论述题
1.申请设立基金管理公司须具备哪些条件?
2.基金管理人必须承担哪些义务?
3.基金托管人应具备哪些条件?
4.基金托管人应承担哪些义务?
5.基金契约应包括哪些主要内容?
6.《基金办法》规定,托管协议包括哪些主要内容?
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