证券发行与承销模拟试题（三）及答案-发行与承销-百分百考试网

31.制作验证笔录的目的在于保证招股说明书的合法性，完备性。
32.对于一般法人配售的股票，自该公司股票上市之日起六个月方可上市流通。
33. 采用全额预缴款、比例配售、余款即退的发行方式，其中个人股票帐户的申购量不得超过公司发行后总股本的5%。
34.我国公募发行股票采用的是预缴款方式。
35.在无纸化发行的情况下，股份交收以认股者持股载入股东名册为要件。
36.与发行公司有股权关系或为同一集团的法人不得参加配售。
37.金融债券的期限可以是一年以下也可以是一年以上。
38. 国债的投资主体可以是个人，企业，金融机构，但是政府机构不可以作为债券的投资者。
39.扬基债券是欧洲债券的一种。
40.无形市场是指通过证券经营机构柜台这类非特定场所发行证券的发行市场组织形式。
41.债券偿还日期可分为期满偿还，期中偿还和延期偿还三种。
42.对债券的评级是评价该种债券的债券投资收益。
43.同一个公司，发行不同顺序的债券时，其发行的不同债券得到的评级结果是一样的。
44.金融债券的发行主体必须与承销主体分开，不能同为一体。
45.可转换债券到期后五个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后一期的利息。
46.可转换债券发行人每年首次满足赎回条件时，不实施赎回的，当年不应再行使赎回权。
47. 可转换公司债券持有人可按约定的条件在规定的转股期内随时转股,并于转股完成后的首日成为发行人的股东。
48.当投资者持有已发行的可转换债券20％，除了报告以外，在规定的期限之内，不得再买卖公司的可转换债券，但是可以买卖公司发行的股票。
49.除金融类上市公司外，上市公司发行新股所募集的资金，不得投资于商业银行和证券公司等金融机构。
50.凭证试国债是一种不可上市流通的储蓄型债券。
51．以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，发起人出资额应不少于1.5亿人民币。
52．已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，公司净资产总值应不低于2亿人民币。
53．境外证券经营机构拟担任境内上市外资股的主承销商、副主承销商或国际协调人时，应具备条件之一就是，最近3年财务状况的各项指标符合所在地证券监管部门的风险控制要求。
54．我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取公开发行加国际配售。
55．境内证券经营机构拟担任外资股发行的主承销商或者境内事务协调人时，其拥有的具有证券承销经验的专业人员人数应在10人以上。
56．境内上市外资股公司增资发行B股，应当符合的条件之一是，公司近3年内财务会计文件无虚假记载或重大遗漏。
57．国际推介的对象主要是承销商。
58．我国股份有限公司发行境外上市外资股地方式通常为公开发行加国际配售。
59．发行额度是发行债券的面值总额。
60．债券发行人只能用其财产作为担保品，以保证到期还本付息。

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