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证券发行与承销科目参考规章和自律规则

 根据:2014年度证券业从业人员资格考试公告(第3号) 2014年度证券业从业人员资格考试第三次全国统考考试大纲和教材使用2012年版考试大纲及教材,其中证券发行与承销科目涉及首次公开发行股票并上市的内容以最新监管规章和自律性规定为准。

证券发行与承销科目参考规章和自律规则

  1、中国证监会关于进一步推进新股发行体制改革的意见
  (中国证监会公告[2013] 42号 2013年 11月 30日)
  2、上市公司监管指引第 3号——上市公司现金分红
  (中国证监会公告[2013] 43号 2013年 11月 30日)
  3、关于首次公开发行股票并上市公司招股说明书财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况信息披露指引
  (中国证监会公告[2013] 45号 2013年 12月 6日)
  4、关于首次公开发行股票并上市公司招股说明书中与盈利能力相关的信息披露指引
  (中国证监会公告[2013] 46号 2013年 12月 6日)
  5、关于修改《证券发行与承销管理办法》的决定
  (中国证监会第 98号令 2014年 3月 21日)
  6、关于修改《首次公开发行股票时公司股东公开发售股份暂行规定》的决定
  (中国证监会公告[2014] 11号 2014年 3月 21日)
  7、首次公开发行股票承销业务规范
  (中国证券业协会第五届常务理事会第 20次会议修订通过,2014年 5月 9日发布)