复习要点:黄金投资分析师(三 级)理论知识(2)

发布时间:2011-08-31 共1页

101. CRB指数是美国商品研究局公布的一种商品价格指数,反映了几种商品的价格
  反映了17种商品的价格。 BP39
  102. 目前上海黄金交易所标准黄金现货实盘交易品种中,交易单位为50克/手的是什么品种
  AU50g  BP122
  103. 上海黄金交易所对会员实行什么制度
  年审制度。  BP127
  104. 会员交易员管理规定
  会员交易员在交易所内从事交易、交割、结算业务的,须经其会员授权,经交易所专业培训并取得资格证书。会员交易员在同一时期内,只能受聘于一家会员,不得在其他处兼职。会员交易员在交易所从事的业务活动均由该会员承担全部责任。 BP134
  105. 国内黄金价格的直接决定因素是什么
  国际金价和人民币兑美元汇率水平。  BP15
  106. 常用快捷键中Ctrl+→的功能是什么
  向右移动整屏K线。 BP23
  107. 在波浪理论中,推动浪和调整浪的个数分别为几个
  推动浪分割成5个波浪、调整浪分割成3个小浪。  BP68
  108. 哪一年黄金价格达到了1980年以来的最低点
  2000年12月跌破250美元/盎司   AP32
  109. 兼并会员的法人或与会员合并后新设立的法人需要承继会员资格的,必须向交易所提出申请,经哪个机构审查批准后,方可承继会员资格
  经交易所理事会审查批准。  BP128
  110. 金币本位制度是以黄金作为货币、规定黄金的成色、铸币形状的一种货币本位制度,始于1881年的哪个国家
  英国
  111. “市场行为涵盖一切信息”,这一假设的合理性基于什么
  影响价格变动的因素有很多,包括外在的、内在的、宏观的、微观的、政策的、市场的、资金的、心理的等,但任何一个因素对市场的影响最终都必然体现在价格本身的变动上,在走势上直观地反映出来。  BP41
  112. 会员转让会员资格时,转让方必须提前几 个工作日向交易所提出申请和提交有关报告
  60个工作日  BP127
  113. 会员大会的决议必须经全体会员多少比例以上通过
  1/2以上  BP124
  114. 黄金的基差(黄金的现货价格与期货价格之差)会随着期货交割期的临近而怎样变化
  而不断减小,到了交割期,期货价格和交易的现货价格大致相等。 BP24
  115. 上海黄金交易所成立的时间
  2002年10月30日正式开业  AB173
  116. 被委托代理的会员可参照交易所有关规定和比率向代理客户收取清算准备金和代理手续费,黄金代理手续费扣除交易所多少比例的手续费后,最高上限不得超过多少
  扣除交易所60/000 ,后最高上限不得超过90/000 后  BP135
  117. 既是我国传统道德文化的核心理念,又是现代经济生活中视为宪章的信条,更是对黄金投资业的根本要求的是什么
  诚信。  AP7
  118. 交易所总经理和副总经理由中国人民银行任免,总经理每届任期几年
  每届任期3年  BP125
  119. 代理客户的最低开户资金和保证金账户每日最低金额分别为多少
  10000元。 BP130
  120. 循环周期理论着重关心的是什么因素
  通过周期的长短和不同周期的重叠来推测未来循环周期的高点和低点可能出现的时点,从而制定交易策略。  BP48
  121. 代理客户向委托会员发出结算单有异议,应在次日开市前1小时向委托会员提出,在什么时间如不提出异议,视为客户对记载事项已确认
  在次日收市前  BP132
  122. 世界上同时拥有实金交易场、无形市场和期货市场的唯一地区是哪
  伦敦   AP179
  123. 非执业黄金投资分析师如果违反职业道德规范,通常的制裁措施有什么
  通常的制裁措施是取消其黄金投资分析师职业资格,严重都将终生无法再次参加黄金投资分析师职业资格考试,或终生无法在本行业执业。AP10
  124. 分析黄金价格的重要前提是什么
  把握黄金的属性是分析黄金价格的重要前提。BP28
  125. 上海黄金交易所中可进行自营和代理业务及批准的其他业务的会员是哪些会员
  金融类会员  BP121
  126. 申请成为上海黄金交易所的会员,必须拥有不低于多少人民币的净资产。
  500万元人民币资产  BP126
  127. 若要取得交易所会员资格,应该怎么办
  须由申请单位提出书面申请,经会员资格审查委员会,理事会批准,并报中国人民银行备案,同时颁发会员证书,并予以公布。  BP126
  128. 现在世界最大的现货交易市场是哪
  伦敦   AP179
  130.交易品种的最小提货量为1千克的是什么
  AU99.99、AU(T+5)、PT(T+5)  BP122
  131. 上海黄金交易所实物交割实行的交割原则是什么
  一户一码制的交割原则。  BP122
  132. 交易所对严重违反有关法律、法规和交易所规章的会员,可提请理事会终止或取消其会员资格,理事会必须在几个工作日内做出恢复或取消会员资格的决定。
  30工作日  BP128
  133. 黄金投资咨询活动的主体是什么
  是从事该项业务、提供黄金投资咨询服务的专门机构及其人员,这是黄金投资市场中不可缺少的组成部分。 BP138
  134. 技术分析结论有效性的主要基础是什么
  市场行为涵盖一切信息。   BP41
  135. 含金量千分数不小于多少的是千足金
  含金量不少于99.99%
  136. 用金企业通过交易所购买黄金、铂金,发生实物交割的,其税收方法是什么
  由税收机关按实际成交价格代开增值税专用发票。  BP123
  137. 交易所对会员实行什么控制
  总数控制。  BP127
  138. 上海黄金交易所中会员中年产金量、用金量及冶炼能力占全国的比例分别为多少
  用金量占全国80%;冶炼能力占全国的90%.  BP126
  139. 对称三角形通常属于是什么形态
  持续形态。  BP109
  140. 随机漫步理论对技术分析中的哪个假设条件提出了反对意见。
  历史会重演。  BP47
  141. 黄金市场早在19世纪初就已形成,现在世界上已发展到多少个
  7个;伦敦、美国、苏黎世、中国香港、东京、新加坡、悉尼黄金市场。  AP32
  142. 世界官方黄金总储备量在2004年大约为31423吨,接近世界已开采的全部黄金存量的多少
  1/4 。 BP25
  143. 信息按价值分类可分为哪几类
  有用信息、无害信息和有害信息。 BP4
  144. 在道式理论中,趋势的类型有哪些
  主要趋势、次要趋势和短期趋势三种。 BP59
  145. 交易品种的最小变动单位是0.01元/克的是什么
  AU99.99、AU99.95、AU50g、AU(T+5)、AU(T+D)、PT(T+5)、PT99.95 BP122
  146. 《中国人民银行法》规定中国人民银行在黄金管理中承担哪些职责
  监督管理黄金市场;持有、管理、经营黄金储备;对金融机构以及其他单位和个人执行有关黄金管理规定的行为进行检查监督。   AP166
  147. 目前常用的黄金市场价格主要有哪些
  现货价格和期货价格。  BP24
  148. 信息分析与判断的基本方法有哪些
  有层次分析法、因果分析法、相关分析法、比较分析法。  BP10
  149. 适用于短周期趋势分析的分析法有什么
  有形态分析、均线分析和波浪理理论分析方法。同时,还可以辅助使用持仓量分析方法。在K线分析应用上,可以使用日线和小时线来进行分析。  BP35
  150. 黄金投资分析师应承担民事法律责任的情况
  主要是违约责任和侵权责任。   BP10
  151. 波浪理论中常用的两个比率是哪些
  0.382与0.618为常用的两个比率。  BP82
  152. 属于黄金投资信息中的较高层次信息是哪些信息
  黄金价格及相关投资市场走势信息 BP5
  153. 上海黄金交易所会员大会的职权
  1、通过交易所章程、会员管理办法和交易规则及其修改草案。
  2、选举和罢免会员理事。
  3、审议批准理事会、总经理的工作报告。
  4、审议通过交易所的财务预算方案、决算报告。
  5、审议交易所风险基金使用情况。
  6、决定交易所理事会提交的其他重大事项。
  7、上海黄金交易所章程规定的其他职权。   BP124
  154. 目前世界上黄金价格的类型主要有哪些
  市场价格、生产价格、准官方价格三种类型。 BP24
  155. 黄金价格走势的基本特点有什么
  1、从超长时段来看,黄金价格基本上是持续上涨的。
  2、趋势一旦形成,则多年不会逆转。
  3、突发事件影响较大,一般情况下单位时间内的波幅较小。
  4、对重大事件的提前反映。  BP31
  156. 投资咨询业务的形式有什么
  1、接受投资人或者客户委托,提供财务顾问、资产管理顾问、黄金、期货市场以及投资建议咨询服务。
  2、举办有关黄金、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等。
  3、在报刊上发表黄金投资咨询的文章、评论、报告以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供黄金投资咨询服务。
  4、通过电话、传真、计算机网络等电信设备系统,提供黄金投资咨询服务。 BP137
  157. 定价委托保证金和实时委托保证金计算方法
  定价委托保证金额=指定委托价格×委托买入黄金量+应收手续费;时实委托保证金金额=市场实时价格×客户委托买入黄金量×105%+应收手续费 BP131
  158. 1994年颁布的《衍生品风险管理指引》中的风险类型包括哪些
  市场风险、信用风险、流动性风险、结算风险、操作风险、法律风险、国家风险。BP100
  159. 上海黄金交易所会员的义务
  1、接受交易所的监管,遵守国家有关法律、法规、规章和政策。
  2、遵守交易所章程、业务规则及有关决定。
  3、按规定缴纳各种费用。
  4、出席会员大会,执行会员大会、理事会的决议。
  5、接受交易所业务监管。
  6、按交易所的规定提供经营情况和财务会计报表。
  7、交易所规定的其他义务。   BP127
  160. 黄金市场参与主体有哪些
  国际金商、商业银行、对冲基金以及中央银行、法人机构、私人投资者以及黄金经纪公司。 AP20
  161. 常用的技术分析方法有哪些
  切线类、波浪类、K线类、形态类、指标类  BP45
  162. 黄金投资分析师需要承担行政法律责任时,通常由什么机构来实施
  行政主管部门或行业自律机构实施。  BP11
  163. 客户在指令发出后要求撤单或更改,若交易已经部分成交,是否还能撤销
  则撤销和更改只对未成交部分有效。  BP131
  164. 从事黄金投资咨询业务的机构及其投资人员以什么形式为客户提供黄金市场咨询服务
  1、接受投资人或者客户委托,提供财务顾问、资产管理顾问、黄金、期货市场以及投资建议咨询服务。
  2、举办有关黄金、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等。
  3、在报刊上发表黄金投资咨询的文章、评论、报告以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供黄金投资咨询服务。
  4、通过电话、传真、计算机网络等电信设备系统,提供黄金投资咨询服务。 BP137
  165. 签订委托协议的会员有权从代理客户的账户中划转资金和黄金的情况有什么
  1、依照客户指令成交的货款或黄金;2、为客户支付的仓储和运保费;3、客户的交易手续费;4、客户未履行的违约罚款;5、签订的双方同意的划款事项。 BP131
  166. 上海黄金交易所指定的清算银行有哪些
  中国银行、中国农业银行、中国工商银行、中国建设银行和深圳发展银行。 BP122
  167. 交易员代理交易应注意的风险有哪些
  账户透支风险、投资咨询风险、操作风险  BP135
  168. 在什么情况下,会员有权拒绝代理客户的指令
  资金或实物是否足够、委托内容是否齐全明确、有否违反交易所规则、指令是否有效、当确定客户指令无效或操作违规后, BP131
  169. 当发生哪些情形时,解除代理客户的委托关系
  1、被法院宣告进入破产程序,2、账户被提起诉讼保全或扣划,3、出现其他法定或约定解除协议条件的情况。 BP132
  170. 理事长职权有哪些
  1、主持会员大会;2、召集和主持理事会会议;3、主持理事会的日常工作;4组织协调专门委员会的工作;5、提名交易所各专门委员会委员人选;6、检查理事会决议的实施情况,并向理事会报告。  BP125
  171. 上海黄金交易所的基本职能有哪些
  1、提供黄金、白银、铂等贵金属交易的场所、设施及相关服务。
  2、制定并实施黄金交易所的业务规则,规范交易行业。
  3、组织、监督黄金、白银、铂等贵金属交易、清算、交割和配送。
  4、设计交易合同、保证交易合同的履行。
  5、制定并实施风险管理制度,控制市场风险。
  6、生成合理价格,发布市场信息。
  7、监管会员交易业务,查处会员违反交易所有关规定的行为。
  8、监管指定仓库的黄金、白银、铂等贵金属业务。
  9、中国人民银行规定的其他职能。  BP120
  172. 技术分析所依据的最重要的价量关系是什么
  1、价涨量增:表示价格将持续上涨。
  2、价涨量减:这种量价背离是价格趋势潜在反转的信号。
  3、价格随着缓慢递增成交量逐级上涨,渐渐地走势突然成为垂直上升的喷发行情成交量急剧增加价格暴涨。紧随着此波走势,随之而来的是成交量大幅度萎缩,同时价格急速下跌。这种现象表示涨势已到未期,上涨乏力,趋势力竭,显示出趋势反转的现象。反转所具有的意义视前一波价格上涨幅度的大小及成交量扩增的程度而定。
  4、在一波段的长周期下跌,形成谷底后价格回升,成交量并没有相应增加,价格上涨欲乏力,然后再度跌落至先前谷底附近,或高于谷底。当第二谷底的成交量低于第一谷底时,是价格上涨的信号。
  5、价格下跌,向下跌破形态趋势线或移动平均线,同时出现大成交量,是价格继续下跌、趋势发生变化的信号,表明趋势反转形成空头市场。
  6、价格下跌相当长的时间后,出现恐慌性卖出,随着日益扩大的成交量,价格大幅度下跌;继恐慌性卖出之后,价格开始上涨,同时恐慌性卖出所创的低价,将不可能在极短的时间内跌破。大量恐慌性卖出之后,往往是空头的结束。
  7、当市场行情持续上涨很久,出现急剧增加的成交量,而价格却上涨乏力,在高位盘旋或大幅振荡,无法再向上大幅上涨,显示卖压沉重,从而形成价格下跌的因素。连续下跌之后,在低位出现大成交量,价格去没有进一步下跌,价格仅小幅变动,是进货的信号。 BP44
  173. 在投资咨询业中,根据其投资咨询合同的形式及内容,可分为哪两种形式
  分为投资委托与投资咨询两种形式。  BP140
  174. 目前黄金投资相关信息的主要收集渠道有哪些
  1、通过网络;2、能过专业机构的报告、通信和出版物。 BP4
  175. 信息的析义原则该如何理解
  坚持信息析义原则,就是要透过事物的表面,看到事物的本质,看到事物本质的深处---即里层之中 BP10
  176. 黄金投资信息的特征之一就是具有明显的时效性,其时效性主要由哪几个方面决定。
  1、投资信息所属类别在黄金价格形成机制中所处的层次。
  2、投资信息本身的易变性程序。
  3、投资信息所反映事件的大小程度。
  4、投资信息发生的客观背景。  BP5
  会员的自营业务,代理业务都必须通过交易所公开的竞价交易完成,自营业务与代理业务之间、代理业务相互之间以及会员之间的业务均不能相互私下对冲。

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