复习要点:黄金投资分析师(三 级)理论知识(1)

发布时间:2011-08-31 共1页

 复习要点
  1.对黄金投资分析师在执业过程中的要求有哪些?
  (1)、黄金投资分析师应当对投资人或委托单位一视同仁,遵守公正公平的原则;
  (2)、黄金投资分析师应当在投资分析、预测或建议的表述中,将客观事实与主观判断严格区分,并对重要事实予以明示;
  (3)、黄金投资分析师应当将投资分析、预测或建议中所使用和依据的原始信息资料,进行适当保存以备查证,保存期应自投资分析、预测或建议做出之日起不少于两年;
  (4)、黄金投资分析师应当对在执业过程中的获得的未公开重要信息履行保密义务,不得泄露、传递、暗示他人或据以建议投资人或委托单位做黄金交易;
  (5)、黄金投资分析师不得在进行投资预测等含有不确定因素的工作时,向投资人或委托单位做出保证。
  (6)、黄金投资分析师应当相互尊重、团结协作,共同维护和增进行业的职业道德和职业信誉。  AP9
  2.黄金非货币化进程开始的时间
  尼克松政府于1971年8月宣布停止外国政府或中央银行用美元美国兑换黄金,布雷顿森林体系崩溃,事实上开始了黄金非货币化进程。 AP15
  3.原始统计数据的特征
  原始信息一般情况下处于一种初始的、零散的、无序的、彼此独立的状态,即不传传递、分析,又能不便于利用。 BP7
  4.实时价格数据是指什么
  当时报价的数据
  5.黄金行情软件常用的快捷键中用来在走势图与K线图间进行切换的是什么
  F5或05   BP23
  6.技术分析要素最基本的要素
  价格、成交量、时间、空间四大要素。  BP42
  7.三角形多出现在什么位置
  持续形态中 BP109
  8.上海黄金交易所是由谁组建的
  由中国人民银行组建。  BP120
  9.上海黄金交易所的会员大会须有多少会员出席,每一会员享有一票表决权
  必须有2/3以上会员出席。 BP124
  10.负责交易所技术开发﹑管理与运行保障的业务部门是什么部门
  技术保障部。  BP125
  11.会员可以按照交易所规定的条件和程序转让会员资格,转让方必须提前多少个工作日向交易所提出申请和提交有关报告
  60日   BP127
  12.客户需要入库或提货时必须向被委托会员单位提出什么样的申请
  提交书面申请。  BP132
  13.黄金代理手续费扣除交易所60/000手续费后,最高上限不得超过多少
  不得超过90/000  BP135
  14.广义的市场风险是指什么
  是指因市场变量变动而带来的风险,或被定义为金融工具及其组合的价值对市场变量变化的敏感性。 AB98
  15.信息的使用价值与信息经历的时间间隔的关系
  间隔成反比,信息经历的时间越短,使用价值就越大;反之,经历的时间越长,使用价值就越小。  BP3
  16.常用的快捷键中Ctrl+Z表示什么
  加入到自选  BP23
  17.在期货市场上,倾向于认为主要趋势是多少时间
  长于6个月便是主要趋势。  BP53
  18.分手线表明什么
  表明市场将沿原有趋势运行。  BP101
  19.上海黄金交易所的黄金有多少种现货实盘交易品种
  有AU99.95、AU99.99、AU50g三个现货实盘交易品种。 BP122
  20.Au99.95的最小提货量是多少
  3千克(kg)   BP122
  21.客户开户时应由会员单位按交易所统一的编码规则进行编号,应做到什么
  一户一码,专码专用,不得混码交易。 BP128
  22.客户交易资金来源与客户名称不相符的,应该怎么办
  客户应当提供交易资金合法使用权的证明。  BP134
  23.投资业的信用是什么
  信用是建立在诚信基础上的债权债务(授信受信)的关系。 AP7
  24.国际市场上出售的黄金,成色达多少的称为赤金
  成色达99.6的称为赤金。  AP13
  25.有效市场的理论观点
  26.随机漫步的理论观点
  在投资漫步的市场上,投资者只能获取平均收益,而不可能长期获得超额收益。 BP47
  27.Au(T+5)的交割期是什么
  成交后第五个工作日。 BP122
  28.当收盘价同时穿越多少条以上的均线时构成入市信号
  两条以上  BP115
  29.由两根实体组成,前白后黑,第二根实体开市价高于前面实体的最高价,收市于当天较低价位,并且明显向下扎入前一天白色实体内部,这样的形态被称为什么
  乌云盖顶  BP94
  30.客户的最低开户资金为多少
  为10000元  BP130
  31.客户对被委托会员单位提供的成交单和结算单有异议,应在多长时间向被委托会员单位提出
  应在次日开市前1小时  BP132
  32.K线向上穿越D线,代表什么
  代表形成金叉为买入信号。 BP118
  33.上海黄金交易所是什么时间成立的
  2002年10月30日正式开业。 AP38
  34.投资咨询业是指什么
  从事黄金投资咨询业务的机构其投资咨询人员以下列形式为各类客户提供黄金市场评论、预测、投资分析或者建议、财务顾问、资产管理顾问等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
  1、接受投资人或者客户委托,提供财务顾问、资产管理顾问、黄金、期货市场以及投资建议咨询服务。
  2、举办有关黄金、期货投资咨询的讲座、报告会、分析等。
  3、在报刊上发表黄金投资咨询的文章、评论、报告,以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供黄金投资咨询服务。
  4、通过电话、传真、计算机网络等电信设备系统,提供黄金投资咨询服务。  BP138
  35.杠杆契约投资的交易过程是投资者支付黄金价格的多少,其余由经纪公司垫付
  支付黄金价格的20%,其余80%由经纪公司垫付。 AP34
  36.信息的析义原则是指什么
  37.波浪理论的创始人是谁
  艾特略  BP67
  38.上海黄金交易所在全国35个城市设立多少家指定仓库,金锭和金条由交易所统一调运配送
  设立47家指定仓库。 BP136
  39.关于主浪的描述
  如果一个波浪的趋势方向和比它高一层次的波浪的趋势方向相同,那么这个波浪就称为主浪。由于与高层次浪的方向相同,主浪从直观上起了一个推动趋势发展的作用,所以,主浪也称为推动浪。  BP74
  40.上海黄金交易所总经理由中国人民银行任免,每届任期几年
  3年  BP125
  41.金币本位制度是以黄金作为货币、规定黄金的成色、铸币形状的一种货币本位制度,始于1881年的哪个国家
  英国。 AP14
  42.指数加权移动平均线的特征
  不仅给较新的收盘价以较高的权重,而且将所有价格的权重都计算在内。 BP114
  43.移动平均线是什么
  是跟踪趋势的技术工具,它追随市场而不能超前于市场。  BP114
  44.上海黄金交易所哪个部门 下设交易、交割、会员资格审查、调解、财务等专门委员会
  交易所  BP125
  45.申请成为上海黄金交易所会员,须拥有不低于多少 人民币的净资产
  不低于500万元  BP126
  46.投资咨询业起始于哪个世纪
  18世纪   BP139
  47.实时委托保证金金额等于什么
  实时委托保证金金额=市场实时价格×客户委托买入黄金量×105%+应收手续费 BP131
  48.代理会员可以做那些事情
  将自有资金与客户保证金分账管理;设置独立的保证金科目并份客户进行明细核算;代理委托合同、交易编码、分客户结算单与分客户会计明细账之间应建立对应关系
  49.会员单位用金量占全国的比例
  占全国80%  BP126
  50.交易所对严重违反有关法律、法规和交易所规章的会员,可提请理事会终止或取消其会员资格,理事会必须在几个工作日内做出恢复或取消会员资格的决定
  30个工作日  BP128
  51.下列参与中,对市场状况的分析与预测的能力最弱的黄金投资市场的主体
  个人投资者  BP137
  52.投资咨询业务范围通常包括什么
  投资委托与投资咨询   BP140
  53.上海黄金交易所指定的清算银行包括哪些
  中国银行、中国农业银行、中国工商银行、中国建设银行和深圳发展银行。 BP122
  54.什么类的会员可进行代理业务
  金融类和综合类  BP121
  55.关于长下影阳线的描述
  他的出现表明在多、空交战中,多长的攻击沉稳有力,价格先跌后涨,行情有进一步上涨的潜力   BP90
  56.随机指标的计算周期大多采用多少
  大多采用5、7、9、或15。 BP117
  57.上海黄金交易所遵循什么原则组织黄金、白银、铂等贵金属交易。
  按照价格优先、时间优先的原则。AB173
  58.在黄金市场上作为买方出现的主体有哪些
  国际金商、商业银行、对冲基金以及中央银行、法人机构、私人投资者以及黄金经纪公司。 AP20
  59.廉洁自律这一行为要求黄金投资从业人员处理好哪些关系
  公与私的关系、苦与乐的关系、荣与辱的关系。 AP6
  60.国内黄金价格的直接决定因素是什么
  国际金价和人民币兑美元汇率水平 BP15
  61.“八浪循环”的基本要点是什么
  1、股份指数的上升和下跌将会交替进行。
  2、推动浪和调整浪是价格波动两个最基本的形态,而推动浪(即与大市走向一致的波浪)可以再分割成5个小浪,一般用第1浪、第2浪、3、4、5浪表示,调整浪也可以分割成3 个小浪,通常用A浪B浪 C浪表示。
  3、在上述八个波浪(五涨三落)完毕后,一个循环即告完成,走势将进入下一个八浪循环。
  4、时间的长短不会改变波浪的形态,因为市场仍会依照其基本形态发展。波浪可拉长,也可以缩短,但其基本形态永恒不变。  BP68
  62.黄金现货价格主要是指在哪个市场形成的现货价格。
  主要指在欧洲(以伦敦为体表)、北美(以纽约为代表)和亚洲(以中国香港为代表)BP26
  63.黄金交易所会员的权利有哪些
  1、参加会员大会,行使选举权、被选举权和表决权。
  2、按照本章程和交易规则行使申诉权。
  3、在交易所内进行黄金、白银、铂等贵金属的交易。
  4、使用交易所提供的交易设施,获得有关交易信息和服务。
  5、按规定转让会员资格。
  6、联合提议召开临时会员大会。
  7、本章程规定的其他权利。   BP127
  64.被委托会员有权从客户的账户中划转资金和黄金的情况包括哪些
  1、依照客户指令成交的货款或黄金;2、为客户支付的仓储和运保费;3、客户的交易手续费;4、客户未履行的违约罚款;5、签订的双方同意的划款事项。 BP131
  65.信息是指什么
  客观世界中各种事物运动状态和变化的反映,是客观事物之间相互联系、相互作用的体现,信息表现的是客观事物运动状态和变化的实质内容。 BP1
  66.中长周期趋势分析更适用于什么分析
  形态分析、均线分析和波浪论分析方法。  BP33
  67.技术分析的理论基础基于的市场假定
  市场行为涵盖一切信息、价格沿着趋势移动、历史会重演。 BP40
  68.调整浪的类型有哪些
  有4种类型,锯齿形、平台形、三角形、双三形和三三形。 BP78
  69.上海黄金交易所非标准品种交易实行什么报价方式
  通过咨价等方式进行,实行自主报价、协商成立。 BP121
  70.上海黄金交易所会员按其业务范围可分为哪些类型
  分为金融类会员、综合会员和自营会员。 BP121
  71.CRB指数是什么
  是美国商品研究局公布的一种商品价格指数,反映了17种商品的价格。BP38
  72.信息按社会性分类可分为哪些信息
  社会信息(人类信息)和自然信息(非人类信息)   BP4
  73.黄金投资分析师不允许做的事情
  黄金投资分析师应当对在执业过程中所获得的未公开重要信息履行保密义务,不得泄露、传递、暗示他人或据以建议投资人或委托单位做黄金交易。
  74.近20年来黄金价格的两个低点出现在哪年
  1999/2001 BP32
  75.波浪理论要考虑的三个因素是什么
  即价格形态、高低点之间的比率、价格变动的时间。BP68
  76.上海黄金交易所会员大会行使的职权的有哪些
  1、通过交易所章程、会员管理办法和交易规则及其修改草案。
  2、选举和罢免会员理事。
  3、审议批准理事会、总经理的工作报告。
  4、审议通过交易所的财务预算方案、决算报告。
  5、审议交易所风险基金使用情况。
  6、决定交易所理事会提交的其他重大事项。
  7、上海黄金交易所章程规定的其他职权。   BP124
  77.代理客户的开户登记表中要填写的内容包括什么
  是否签署代理协议书、开户资金数额、客户编码、说明、联系人、传真、会员单位盖章和负责人签字。  BP129
  78.交易员代理交易应注意的风险有哪些
  账户透支风险、投资咨询风险、操作风险  BP135
  79.不能相互私下对冲的业务有哪些
  80.申请成为上海黄金交易所会员需满足的条件有什么
  1、中华人民共和国境内登记注册的企业法人。
  2、承认交易所的章程及各项业务规则。
  3、拥有不低于500万人民币的净资产。
  4、具有良好的信誉和经营历史,近3年年无严重违法行为记录。
  5、有健全的组织机构和财务管理制度及完善的黄金、白银、铂等贵金属业务管理制度。
  6、有黄金经营资格,固定的经营场所和必要设施。
  7、认缴交易所的会员资格费和年会费。
  8、中国人民银行和交易所规定的其他条件。   BP126
  81.代理会员接受客户委托从事交易时,应事先对客户核查确认什么
  应事先对客户的身份、资信及交易资格核查确认。BP133
  82.黄金价格中长期走势分析中常用的价格有什么
  周线价格和月线价格。  BP34
  83.上海黄金交易所的黄金现货保证金交易品种
  AU99.99、AU99.95、AU50G、AU(T+D)、AU(T+5)、AU(T+D)  BP122
  84.被委托会员有权审核客户的指令,包括什么
  包括资金或实物是否足够,委托内容是否齐全明确,有否违反交易所规则等。 BP131
  85. 信息的储存是指什么
  是指时间上的传递。 BP3
  86. 1978年生效的修改后的哪个协议删除了1944年有关黄金的所有规定
  《国际货币基金协定》  BP170
  87.哪一年,西方先后废除了金本位以后,黄金价格有了明显上涨
  1971年布雷森林体系新金本位制崩溃后.   AP24
  88. 2002年以后黄金的什么属性在黄金价格决定机制中的作用越来越突出
  89. 上海黄金交易所中非标准品种交易通过哪种方式进行
  询价等方式进行,实行自主报价、协商成交。 BP121
  90. 信息工作环节中的基础工作是什么
  基础到实践的应用。
  91. K线理论
  是买卖双方力量平衡的变化。  BP86
  92.黄金的什么价格是在1971年8月布雷顿森林体系解体后提出的
  黄金非货币化
  93.历史上的哪一年,在国际地缘政治层面相对平静的基础上,美元汇率成为黄金价格的主导因素
  1979——1980年。
  94. 抽样调查的特点
  是以概率论和数理统计的理论为基础,按照随机原则从调查对象中抽出一部分分样本单位进行调查,再用样本资料推算总体数值的一种非全面的调查方式。 AP55
  95. 上海黄金交易所是一个什么样的企业
  上海黄金交易所是经国务院批准,由中国人民银行组建,在国家工商行政管理局登记注册,不以营利为目的,实行自律性管理的法人。遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则组织黄金、白银、铂等贵金属交易。 BP120
  96. 横向对比是对同类事物在空间上的对比,又称为什么对比
  又称为静态对比  BP11
  97. 拟定上海黄金交易所财务预算方案、决策报告和变更方案的是哪个机构
  交易所总经理  BP125
  98. 哪些年,矿产金、官方售金和再生金等黄金供给的数量均有所减少,与此同时,制造业和黄金衍生工具等黄金需求的数量有所增加,供求关系发生了较为明显的改变
  2003-2004年   BP12
  99. 杰克•伯恩斯坦的循环周期理论中的短期周期是指多少时间
  以天数作度量单位,循环低点之间,平均不超过3个月。  BP48
  100. 进行技术分析最根本、最核心的因素是什么
  1、市场行为涵盖一切信息;2、价格沿着趋势;3、历史会重演 BP40

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