单选题
1.因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在( )个交易日内进行调整。
A.5
B.10
C.20
D.30
【正确答案】B
2.指数型策略( )。
A.可以扩展到积极型股票投资策略的实施过程中
B.重点是进行风险控制
C.是一种以实现市场投资组合业绩为管理目标的投资组合
D.不试图用基本分析的方式来区分价值高估或低估的股票
【正确答案】D
【参考解析】指数型策略是按市场权重组合，不考虑个股的基本面。
3.积极型股票投资战略的目标是( )。
A.实现平均收益
B.实现经济利润
C.获取市场超额收益
D.以上都不正确
【正确答案】C
4.投资者的投资目标最主要的是由( )决定的。
A.市场运行的状况
B.投资者需要
C.资产管理人的服务
D.投资者的财务状况
【正确答案】B
【参考解析】投资者的财务状况决定投资者的投入资金规模和风险承受能力，而投资者投资目标的主要决定是投资者需求，但也与市场运行状态有关。
5.完全预期理论认为，水平的收益率曲线意味着短期利率会在未来( )。
A.上升
B.下降
C.无关
D.保持不变
【正确答案】D
6.如果市场不是有效市场，基金管理人( )。
A.卖出“价值低估”的股票，买入“价值高估”的股票
B.卖出“价值低估”的股票和“价值高高估”的股票
C.买人“价值低估”的股票，卖出“价值高估”的股票
D.买入“价值低估”的股票和“价值高估”的股票
【正确答案】C
【参考解析】如果市场不是有效市场，基金管理人买人“价值低估”的股票，卖出“价值高估”的股票。
7.2004年6月1日( )的正式实施，推动基金业在更加规范的法制轨道上稳健发展。
A.《证券法》
B.《开放式证券投资基金试点办法》
C.《证券投资基金法》
D.《证券投资基金管理暂行办法》
【正确答案】C
8.以下不属于基金募集申请材料的是( )。
A.申请报告
B.基金合同草案
C.上市公告书
D.招募说明书草案
【正确答案】C
