2013年基金从业资格考试练习题5

发布时间:2012-11-10 共1页

 1.封闭式基金合同生效的条件之一是,基金份额要达到核准规模的( )以上。
 
A.50%
 
B.60%
 
C.70%
 
D.80%
 
2.基金管理人自收到封闭式基金募集验资报告之日起( )日内,向国务院证券监督管理机构提交验资报告,办理基金备案手续,刊登基金成立公告。
 
A.5
 
B.7
 
C.10
 
D.20
 
3.基金在全国银行间同业拆借市场中的债券回购最长期限为( )。
 
A.1个月
 
B.1年
 
C.半年
 
D.2年
 
4.( )是基金管理公司的核心业务。
 
A.投资运作管理业务
 
B.基金募集与销售业务
 
C.基金行政业务
 
D.受托资产管理业务
 
5.中国证券登记结算公司要求以( )名义开立清算备付金账户,并通过该账户完成所托管证券投资基金资金结算。
 
A.基金管理人
 
B.基金托管人
 
C. 基金
 
D.托管人和基金联名
 
6. 根据沪、深证券交易所现行的资金清算规则,交易资金采用( )制度。
 
A.T+0日交割
 
B.T+1日交割
 
C.T+2日交割
 
D.T+3日交割
 
7.( )是指以托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限责公司开立的证券账户,用于登记存管基金持有的、在交易所交易的证券。
 
A.交易所证券账户
 
B.全国银行间市场债券托管账户
 
C.证券交易账户
 
D.基金管理账户
 
8.在开放式基金市场营销中,以下说法不正确的是( )。
 
A.开放式基金的广告、宣传推介受中国证监会的监督管理
 
B.基金的设立申请获得中国证监会核准前,不得以任何形式宣传和销售该基金
 
C.基金的销售宣传资料应当报中国证监会备案
 
D.基金管理人可通过抽奖等活动促进基金销售
 
9.下列不属于基金销售宣传的禁止规定的是( )。
 
A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
 
B.预测该基金的证券投资业绩
 
C.有明确、醒目的风险提示和警示性文字
 
D.登载单位或者个人的推荐性文字
 
10.基金管理人只有不断开发出能够满足客户需求的多样化的基金( )供客户选择,才能不断扩大业务规模。
 
A.产品
 
B.价格
 
C.渠道分销
 
D.促销

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