基金从业《基金基础知识》练习题:保证金制度(8.16)

发布时间:2016-08-16 共1页

 1.不属于大额可转让定期存单的特点的是(  )。
  A.—般面额较大,且金额为整数
  B.投资者一般为机构投资者和资金雄厚的企业 
  C.可以提前支取 
  D.不记名,可以在二级市场上转让

  2.(  )指的是债券的平均到期时间,度量了债券投资者回收其全部本金和利息的平均时间。
A.凸性
B.麦考利久期
C.信用利差
D.利率期限结构

  3.以下关于回购协议市场说法不正确的是(  )。
A.我国存在两个分离的国债回购市场
B.我国金融市场上的回购协议以国债回购协议为主 
C.场外交易的参与者包括个人和企业 
D.场内交易指上海证券交易所和深圳证券交易所

  4.(  )反映了市场的利率期限结构,对于收益率曲线不同形状的解释产生了不同的期限结构理论。
A.收益风险曲线
B.风险曲线
C.收益曲线
D.收益率曲线

  5.按债权持有人收益方式,债券可以分为固定利率债券、浮动利率债券、累进利率债券和(  )。
A.息票债券
B.贴现债券
C.免税债券
D.可赎回债券

  6.下列哪项不是影响期权价格的因素( )。
A.合约标的资产的市场价格与期权的执行价格
B.期权的有效期
C.无风险利率水平
D.权利金的波动率

  7.保证金制度,就是指在期货交易中,任何交易者必须按其所买入或者卖出期货合约价值的一定交纳资金,这个比例通常在( )。
A.3%-5%
B.3%-8%
C.5%-10%
D.10%-15%

  8.按期权买方执行期权的时限分类,期权可分为( )。
A.看涨期权和看跌期权
B.平值期权和虚值期权
C.欧式期权和美式期权
D.期货期权和利率期权

  9.金融衍生工具的基本特征不包括( )。
A.跨期性
B.收益性
C.联动性
D.不确定性或高风险性

  10.一般而言,( )有杠杆效应,( )通常没有杠杆效应,
A.远期合约,互换合约
B.期货合约,远期合约
C.互换合约,期货合约
D.互换合约,远期合约

  11.( )是指私募股权投资基金以股份公司或有限责任公司形式设立。
A.有限合伙制
B.公司制
C.信托制
D.股份制

  12.( )是最大的私募股权管理公司。
A.高盛公司
B.贝莱德
C.麦格理集团
D.世邦魏理仕全球投资集团

  13.( )是指私募股权投资基金将其所持有的创业企业股权出售给企业的管理层从而退出的方式。
A.首次公开发行
B.买壳上市
C.管理层回购
D.二次出售

  14.不动产投资的类型不包括( )。
A.地产投资
B.商业房地产投资
C.工业用地投资
D.基金产品投资

  15.三大农产品期货不包括( )。
A.大豆
B.稻谷
C.玉米
D.小麦

  16.机构投资者采用内部管理还是外部管理往往取决于(  )。
A.机构的性质  
B.机构的规模
C.法人的判断
D.实力的雄厚

  17.(  )取决于投资者的风险厌恶程度。
A.风险容忍度
B.风险承担意愿
C.收益要求
D.风险承受能力

  18.私募基金的投资产品面向不超过(  )人的特定投资者发行。
A.100
B.200
C.150
D.300

  19.投资组合管理的一般流程不包括(  )
A.了解投资者需求
B.制定投资政策
C.投资组合构建
D.承诺收益

  20.通常情况下,投资期限越长,则投资者对流动性的要求(  )。
A.越高
B.越低
C.没变化
D.不确定

  基金从业资格考试答案:

  1.C 页码:226
解析 大额可转让定期存单原则上不能提前支取,只能在二级市场上转让。

  2.B 页码:216
解析 麦考利久期指的是债券的平均到期时间,度量了债券投资者回收其全部本金和利息的平均时间。

  3.C 页码:220
解析 场外交易指银行间国债回购市场,参与者包括中国人民银行、商业银行、证券公司、基金管理公司等金融机构。

  4.D 页码:214
解析 收益率曲线反映了市场的利率期限结构,对于收益率曲线不同形状的解释产生了不同的期限结构理论

  5.C 页码:201
解析 按债权持有人收益方式,债券可以分为固定利率债券、浮动利率债券、累进利率债券和免税债券。息票债券和贴现债券是按照计息与付息方式分类,可赎回债券是按嵌入的条款分类。

  6.D 页码:248
解析 期权价格的影响因素:合约标的资产的市场价格与期权的执行价格、期权的有效期限、无风险利率水平、标的资产价格的波动率以及合约标的资产的分红。

  7.C 页码:240
解析 保证金制度,就是指在期货交易中,任何交易者必须按其所买入或者卖出期货合约价值的一定比例交纳资金。这个比例通常在5%-10% ,作为履行期货合约的保证,并视价格确定是否追加资金,然后才能参与期货合约的买卖。

  8.C 页码:246
解析 按期权买方执行期权的时限分类,期权可分为欧式期权和美式期权。

  9.B 页码:232
解析 与股票、债券等金融工具有所不同,衍生工具具有跨期性、杠杆性、联动性、不确定性或高风险性四个显著的特点。

  10.B 页码:237
解析 一般而言,期货合约有杠杆效应,远期合约和互换合约通常没有杠杆效应。

  11.B 页码:265
解析 公司制是指私募股权投资基金以股份公司或有限责任公司形式设立

  12.A 页码:257
解析 高盛公司是最大的私募股权管理公司

  13.C 页码:266
解析 管理层回购是指私募股权投资基金将其所持有的创业企业股权出售给企业的管理层从而退出的方式。

  14.D 页码:268
解析 不动产投资的类型包括:地产投资、商业房地产投资、工业用地投资、酒店投资和养老地产等其他形式的投资。

  15.B 页码:272
解析 目前,国际上可交易的农产品类大宗商品主要包括玉米、大豆、小麦、稻谷、咖啡、棉花、鸡蛋、菜油、白砂糖等;其中大豆、玉米、小麦的期货被称为三大农产品期货。

  16.B 页码:278
解析 机构投资者采用内部管理还是外部管理往往取决于机构的规模

  17.B 页码:282
解析 风险承担意愿取决于投资者的风险厌恶程度。

  18.B 页码:280
解析 私募基金的投资产品面向不超过200人的特走投资者发行。

  19.D 页码:277
解析 投资组合管理的一般流程包括:了解投资者需求、制定投资政策、进行类属资产配置、投资组合构建、投资组合管理、风险管理、业绩评估等。

  20.B 页码:281
解析 通常情况下,投资期限越长,则投资者对流动性的要求越低。

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