基金从业《基金法律法规》练习题:开放式基金

发布时间:2016-08-24 共1页

 单选题  

  1、(),首例“证券投资基金从业人员利用未公开信息交易行为”被发现。

  A、2005年

  B、2006年

  C、2007年

  D、2008年

  正确答案:C

  答案解析:2007年,首例“证券投资基金从业人员利用未公开信息交易行为”被发现。

  2、我国《证券投资基金法》于()开始实施。

  A、[2003年6月1日]

  B、[2003年7月1日]

  C、[2004年6月1日]

  D、[2004年7月1日]

  正确答案:C

  答案解析:我囯《证券投资基金法》于2004年6月1日开始实施。

  3、基金连续两个开放日以上发生巨额赎回,基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过正常支付时间()工作日,并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

  A、20个

  B、7个

  C、10个

  D、3个

  正确答案:A

  答案解析:基金连续两个开放日以上发生巨额赎基金回,管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过正常支付时间20个工作日,并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

  4、证券交易所在开市后根据ETF申赎、赎回清单和组合证券由各只证券的实时成交数据计算并每()提供一次基金份额参考净值。

  A、1天

  B、30秒

  C、1分钟

  D、15秒

  正确答案:D

  答案解析:证券交易所在开市后根ETF据申赎、赎回清单和组合证券由各只证券的实时成交数据计算15秒提并每供一次基金份额参考净值。

  5、ETF的建仓期不超过().

  A、1个月

  B、3个月

  C、2个月

  D、4个月

  正确答案:B

  答案解析:ETF建仓期不超过3个月。

  6、基金管理人应将不低于申购赎回费用总额的()归入基金财产。

  A、[15%]

  B、[25%]

  C、[35%]

  D、[45%]

  正确答案:B

  答案解析:基金管理人应将不低于申购赎回费用总额的25%归入基金财产。

  7、与销售有关的其他资料自业务发生当年起至少保存 ()。

  A、15年

  B、5年

  C、10年

  D、3年

  正确答案:A

  答案解析:与销售有关的其他资料自业务发生当年起至少15保存年。

  8、市场参与者中,任何一只基金的远期交易净买入总余额不得超过其基金资产净值的

  A、[100%]

  B、[20%]

  C、[50%]

  D、[10%]

  正确答案:A

  答案解析:市场参与者中,任何一只基金的远期交易净买入总余额不得超过其基金资产净值的100%。

  9、股债平衡型基金股票与债券的配置比例较为均衡,两者的比例通常为()。

  A、10%~20%

  B、40%~60%

  C、20%~30%

  D、30%~40%

  正确答案:B

  答案解析:股债平衡型基金股票与债券的配置比例较为均衡,两者的比例通常为40%~60%

  10、单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的()时,为巨额赎回。

  A、[10%]

  B、[8%]

  C、[12%]

  D、[15%]

  正确答案:A

  答案解析:考察巨额赎回的定义。

  11、基金托管人整改后,应当向中国证监会、中国银监会提交报告;经验收,符合有关要求后,应当自验收完毕之日起()内解除对其采取的有关措施。

  A、10日

  B、5日

  C、7日

  D、3日

  正确答案:D

  答案解析:基金托管人整改后,应当向中国证监会、中国银监会提交报告;经验收,符合有关要求后,应当自3验收完毕之日起日内接触对其采取的有关措施。

  12、为了进一步保障基金信息质是,法规规定,基金年度报告应当经()独立董事签字同意。

  A、1/3以上

  B、2/3以上

  C、1/2以上

  D、全部

  正确答案:B

  答案解析:为了进一步保障基金信息质量,法规规定,基金年度报告应当经

  2/3以上独立董事签字同意。

  13、收取销售服务费的,对持有持续期少于30日的投资人收取不低于()的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财产。

  A、[1.5%]

  B、[0.75%]

  C、[1%]

  D、[0.5%]

  正确答案:D

  答案解析:收取销售服务费的,对持有持续期少30于日的投资人收取不低于0.5%的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财产。

  14、基金管理公司变更持有()以上股权的股东,变更公司的实际控制人,或者变更其他重大事项,应当报经国务院证券监督管理机构批准。

  A、[1%]

  B、[5%]

  C、[3%]

  D、[10%]

  正确答案:B

  答案解析:基金管理公司变更持有5%以上股权的股东,变更公司的实际控制人,或者变更其他重大事项,应当报经国务院证券监督管理机构批准。

  15、设立管理公司募集基金的基金管理公司应当具备的条件之一是主要股东最近()没有违法记录。

  A、1年

  B、5年

  C、3年

  D、10年

  正确答案:C

  答案解析:主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业良好绩的财、务状况和社会信誉,资产规模达到国务院规定的标准,最近3年没有违法记录。

  16、基金经营机构客户信息保存期限规定,客户交易记录由交易账户当年计起至少保存()。

  A、1年

  B、5年

  C、3年

  D、10年

  正确答案:B

  答案解析:基金经营机构客户信息保存期限规定客户,交易记录自交易账户当年计起至少保存5年。

  17、中国证监会工作人员依法履行职责,进行调查或者检査时,不得少于(),并应当出示合法证件;对调查或者检查中知悉的商业秘密负有保密的义务

  A、1人

  B、2人

  C、3人

  D、4人

  正确答案:B

  答案解析:中国证監会工作人员依法履行职责进行调查或者检查时,不得少检查时,不得少于2人,并应当出示合法证件;对调査或者检查中知悉的商业秘密负有保密的义务

  18、不收取销售服务费的,对持有持续期少于30日的投资人收取不低于()的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财产。

  A、[0.5%]

  B、[1%

  C、[0.75%]

  D、[1.5%]

  正确答案:C

  答案解析:不收取销售服务费的,对持有持续期少30于日的投资人收取不低于0.75%的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财产。

  19、上市开放式基金的中报价格最小变动单位为()人民币。

  A、0.1元

  B、0.001元

  C、0.01元

  D、0.0001元

  正确答案:B

  答案解析:上市开放式基金的申报价格最小变动单位0.001为元人民币。

  20、封闭式基金交易报价最小变动单位是()人民币。

  A、0.0001元

  B、0.01元

  C、0.001元

  D、0.1元

  正确答案:C

  答案解析:封闭式基金的报价单位为每份基金价格。基金的申报价格最小变动0.001单位元人为民币,买入与卖出封闭式基金份额申报数量应当为100份或其整数倍,单笔最大数量应100低于万份。

百分百考试网 考试宝典

历年真题,视频课件,考试资料,助力考试顺利过关!

立即免费试用