期货考试法律法规考试真题
一、单项选择题
1．中国证监会派出机构可以直接聘请具有相应资格的会计师事务所对期货经纪公司进行专项审计或稽核，发生的费用由（ ）支付。
A．期货经纪公司
B．中国证监会派出机构
C．中国证监会
D．期货经纪公司股东
正确答案:C
2．在我国，有三分之一以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（ ）。
A．理事会
B．董事会
C．会员大会
D．职工代表大会
正确答案:C
3．期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，不要求必须提供的资料是（ ）。
A．身份证复印件并加盖推荐公司**
B．学历证书复印件并加盖推荐公司**
C．《期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表》
D．人事部门的鉴定材料
正确答案:D
4．中国证监会派出机构对申请期货经纪公司高级管理资格人员的考察谈话必须有（ ）。
A．录音记录
B．录像记录
C．书面记录
D．五人以上参与
正确答案:C
5．非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备合同法第四十九条所规定的（ ）条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。
A．无权代理
B．职务代理
C．越权代理
D．表见代理
正确答案:D
二、多项选择题
6．期货公司超出客户指令价位的范围，将（ ）的差价利益占为己有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另有约定的除外。
A．高于客户指令价格卖出
B．高于客户指令价格买入
C．低于客户指令价格卖出
D．低于客户指令价格买入
正确答案:AD
7．汪某与深圳某经纪公司签订了一份期货经纪合同，开立账户炒作美国S& P500指数期货。汪某直接操作，前后共亏损30万元。该案正确的处理方式是（ ）。
A．认定合同无效
B．公司承担15万元亏损
C．汪某承担15万元亏损
D．汪某承担30万元亏损
正确答案:AD
8．某企业经批准从事境外期货套期保值业务，以下说法正确的是（ ）。
A．其与期货业务相关的境内外汇专户只限开立1个
B．其与期货业务相关的境外帐户只限开立1个
C．其与期货业务相关的境内外汇专户户数由国家外汇局根据企业业务需要商中国证监会掌握
D．其与期货业务相关的境外帐户户数由国家外汇局根据企业业务需要商中国证监会掌握
正确答案:AD
9．在我国，交割仓库不得有（ ）行为。
A．出具虚假仓单
B．违反期货交易规则，限制交割商品的入库、出库
C．泄露与期货交易有关的商业秘密
D．参与期货交易
正确答案:ABCD
10．关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的是（ ）。
A．经纪公司不得混码交易
B．期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易结果
C．期货经纪公司注销交易编码，应向期货交易所备案
D．经纪公司应按照证监会规定的编码规则为投资者分配交易编码
正确答案:ABC
三、判断是非题
11．期货经纪公司财务部门负责人的任职资格由中国证监会派出机构比照期货经纪公司总经理、副总经理的任职条件和有关程序予以核准。
A．对
B．错
正确答案:A
12．在我国，设立期货交易所必须经过中国证监会的批准。
A．对
B．错
正确答案:A
13．期货交易所应当及时公布上市品种期货合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价，价格预测信息等其他应当公布的信息，并保证信息的真实、准确。
A．对
B．错
正确答案:B
14．期货交易所的所得收益可以分配给会员，以作为会员的投资回报。
A．对
B．错
正确答案:B
15．某具相应资格的会计师事务所应证监会派出机构聘请，对某经纪公司进行专项稽核。所发生的费用由中国证监会支付。
A．对
B．错
正确答案:A
