期货从业资格考试期货法律法规历年试题(2010年)一

发布时间:2012-05-21 共1页

 2010年历年真题(单项选择题1)
一、单项选择题 
1.证券公司从事期货中间介绍业务的,应当建立完备的(   )制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。[2010年5月真题] 
A.协助开户
B.风险控制
C.业务隔离
D.内部控制 
 
 
 
正确答案:A 解题思路:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十九条第一款规定,证券公司应当建立完备的协助开户制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查,向客户充分揭示期货交易风险,解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系,告知期货保证金安全存管要求。 
 
2.证券公司开展期货介绍业务,其对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的(因证券公司发债提供的反担保除外)(   )。[2010年9月真题] 
A.25%
B.50%
C.10%
D.100% 
 
 
 
正确答案:C 解题思路:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条规定,本办法第五条第一项所称风险控制指标标准是指:(一)净资本不低于12亿元;(二)流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的1500/0;(三)对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%,但因证券公司发债提供的反担保除外;(四)净资本不低于净资产的70%。中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则对前款标准进行调整。 
 
3.证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的,应当在(   )个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。[2010年9月真题] 
A.5
B.3
C.2
D.1 
 
 
 
正确答案:C 解题思路:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条规定,证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。发生重大事项的,证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。 
 
4.期货投资者保障基金按照(   )的原则筹集。[2010年9月真题] 
A.强制性和适度性
B.统一性与多层次性相结合
C.效率与公平相结合
D.取之于市场、用之于市场 
 
 
 
正确答案:D 解题思路:《期货投资者保障基金管理暂行办法》第四条规定,保障基金按照取之于市场、用之于市场的原则筹集。 
 
5.(   )定期向期货投资者保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。[2010年9月真题] 
A.中国期货业协会
B.期货交易所
C.期货保证金安全存管监控机构
D.中国证监会 
 
 
 
正确答案:D 解题思路:《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十八条第二款规定,中国证监会定期向保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。存在较高风险的期货公司应当每月向保障基金管理机构提供财务监管报表。 
 

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