一、单项选择题 

1．期货公司为投资者向交易所申请开立股指期货交易编码，应当确认该投资者保证金账户(   )可用资金余额不低于规定的最低标准。［2010年5月真题］ 

A．前一交易日收盘前

B．当日结算前

C．前一交易日日终

D．当日收盘前 

 

 

 

正确答案:C　解题思路：《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》第四条规定，期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。 

 

2．在股指期货投资者适当性制度中，投资者申请开立股指期货交易编码时，提供的中国人民银行征信中心个人信用报告的打印日期距申请开户日期间隔不得超过(   )个月。［2010年9月真题］ 

A．12

B．6

C．2

D．1 

 

 

 

正确答案:C　解题思路：《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》第四十四条规定，投资者可以提供近2个月内的中国人民银行征信中心个人信用报告或者其他信用证明文件作为诚信记录的证明。 

 

3．期货公司对投资者进行股指期货开户测试时，(   )和投资者应当在测试试卷上签字。［2010年9月真题］ 

A．期货居间人

B．开户知识测试人员

C．营业部负责人

D．客户开发人员 

 

 

 

正确答案:B　解题思路：《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》第十条规定，测试完成后，开户知识测试人员对试卷进行评分。开户知识测试人员和投资者应当在测试试卷上签字。 

 

4．下列投资者申请开立股指期货交易账户，应当提供主管机关批准文件的是(   )。［2010年9月真题］ 

A．自然人投资者

B．一般法人的投资者

C．特殊法人的投资者

D．证券市场禁入者 

 

 

 

正确答案:C　解题思路：《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》第十九条规定，特殊法人投资者申请开户，应当提供相关监管机构、主管机关的批准文件或者证明文件。 

 

5．申请股指期货开户时，一般法人应当提供加盖公章的最近12个月的(   )作为净资产证明。［2010年9月真题］ 

A．股东权益表

B．损益表

C．资产负债表

D．现金流量表 

 

 

 

正确答案:C　解题思路：《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》第十七条规定，一般法人投资者申请开户，净资产应当不低于人民币100万元。投资者应当提供加盖公章的上一年度资产负债表或者距申请开户日期不超过3个月的月度资产负债表作为净资产证明。