2015期货从业资格考试《期货法律法规》全真模拟卷一单选题五

发布时间:2016-09-26 共1页

单选题五

1.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向中国证监会派出机构和公司( )报告。

A.总经理

B.股东大会

C.董事会

D.全体客户

2.投资者以电话方式下达交易指令的,期货公司应当( )。

A.以适当的方式保存该交易指令

B.同步录音

C.代投资者填写书面交易指令单

D.事后得到投资者书面确认

3.期货公司应当按照( )的原则传递客户交易指令。

A.时间优先

B.会员等级优先

C.交易价格优先

D.交易量优先

4.期货公司对外发布的广告宣传材料,应当自发布之日起( )内报住所地的中国证监会派出机构备案。

A.3个工作日

B.5个工作日

C.10个工作日

D.15个工作日

5.期货公司应当建立交易、结算、财务数据的( )制度。

A.存档

B.保密

C.及时销毁

D.备份

6.期货公司应将投资者的开户资料、指令记录、交易结算记录以及其他业务记录至少保存( )。

A.3年

B.5年

C.15年

D.20年

7.客户的保证金应当与期货公司的自有资产( )。

A.相互混合、统一管理

B.相互独立、分级管理

C.相互独立、分别管理

D.相互混合、分级管理

8.期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时,应当( )。

A.及时向主管部门报告

B.拒绝为其提供服务

C.及时向所在期货经营机构报告,注意防范投资者的信用风险

D.仍然听其指示行事,维护投资者的利益

9.协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员,根据情节轻重,给予警告、公开通报批评纪律处分,暂停期货从业人员资格6个月至12个月,( )。

A.撤销期货从业人员资格并在1年内拒绝受理其从业人员资格申请

B.撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请

C.撤销期货从业人员资格并在5年内拒绝受理其从业人员资格申请

D.撤销期货从业人员资格并在6年内拒绝受理其从业人员资格申请

10.根据我国《刑法》的规定,期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利,挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人,数额较大、超过3个月未还的,或者虽未超过3个月,但数额较大、进行营利活动的,或者进行非法活动的,处3年以下有期徒刑或者拘役;挪用本单位资金数额巨大的,或者数额较大不退还的构成( )。

A.盗窃罪

B.贪污罪

C.挪用资金罪

D.职务侵占罪
 

答案解析

1.【正确答案】C

  【答案解析】《期货公司管理办法》第四十三条规定,首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。

2.【正确答案】B

  【答案解析】《期货公司管理办法》第五十六条规定,客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令。以书面方式下达交易指令的,客户应当填写书面交易指令单;以电话方式下达交易指令的,期货公司应当同步录音;以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的,期货公司应当以适当的方式保存该交易指令。

3.【正确答案】A

  【答案解析】《期货公司管理办法》第五十八条规定,期货公司应当按照时间优先的原则传递客户交易指令。

4.【正确答案】B

  【答案解析】《期货公司管理办法》第五十二条规定,期货公司对外发布的广告宣传材料,应当自发布之日起5个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。

5.【正确答案】D

  【答案解析】《期货公司管理办法》第六十七条规定,期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度。

6.【正确答案】D

  【答案解析】有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年;交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年。

7.【正确答案】C

  【答案解析】《期货公司管理办法》第六十九条规定,客户的保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。

8.【正确答案】C

  【答案解析】《期货从业人员执业行为准则》第二十五条规定,期货从业人员应当严格自律、洁身自好。期货从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉,更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向所在期货经营机构报告,并注意防范投资者的信用风险。

9.【正确答案】B

  【答案解析】《期货从业人员执业行为准则》第三十一条规定,协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员,根据情节轻重,给予下列纪律处分:(一)警告;(二)公开通报批评;(三)暂停期货从业人员资格6个月至12个月;(四)撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请;(五)撤销期货从业人员资格并永久性拒绝受理其从业人员资格申请。

10.【正确答案】C

  【答案解析】《刑法》第二百七十二条规定,公司、企业或者其他单位的工作人员,利用职务上的便利,挪用本单位资金归个人使用或者借贷给他人,数额较大、超过三个月未还的,或者虽未超过三个月,但数额较大、进行营利活动的,或者进行非法活动的,处三年以下有期徒刑或者拘役;挪用本单位资金数额巨大的,或者数额较大不退还的,处三年以上十年以下有期徒刑,本条是对挪用资金罪的规定。

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