期货交易管理条例
一、单项选择题
1.期货交易所的负责人由( )任免。
A.财政部
B.中国银监会
C.中国期货业协会
D.国务院期货监督管理机构
正确答案:D
2.持仓量是指期货交易者所持有的( )的数量。
A.买入合约
B.已平仓合约
C.未平仓合约
D.卖出合约
正确答案:C
3.在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时,经国务院期货监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的期货交易,但限制的时间不得超过15个交易日,案情复杂的,可以延长至( )个交易日。
A.30
B.40
C.50
D.60
正确答案:A
4.任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定,情节严重的,由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场( )。
A.扰乱秩序者
B.行为限制者
C.禁止进入者
D.不受欢迎者
正确答案:C
5.期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控,进行( )稽核,发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。
A.每日
B.每周
C.每月
D.每季
正确答案:A
二、多项选择题
6.客户向期货公司下达交易指令方式包括( )。
A.书面
B.电话
C.互联网
D.证监会规定的其它方式
E.当日无负债结算制度
正确答案:ABCD
7.期货公司有( )行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
A.单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易
B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易
C.违反规定从事与期货业务无关的活动
D.从事或者变相从事期货自营业务
正确答案:BCD
8.中介服务机构有( )行为的,责令改正,没收业务收入,暂停或者撤销相关业务许可,并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其它直接责任人员给予警告,并处3万元以上10万元以下的罚款。
A.所出具的文件有误导性陈述
B.所出具的文件有虚假记载
C.所出具的文件有重大遗漏
D.组织变相期货交易活动
正确答案:ABC
9.期货公司办理( ),国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。
A.变更注册资本
B.合并、分立、停业、解散或者破产
C.变更公司形式
D.设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构
正确答案:BCD
10.下列属于《期货交易管理条例》规定的交易主体是( )。
A.某菜贩
B.某农民
C.某上市公司
D.某国有企业
正确答案:ABCD
三、判断是非题
11.期货公司分支机构在注销经纪许可证前,还可以继续进行经营活动直至注销完毕。( )
A.对
B.错
正确答案:B
12.未经国务院审批,任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货交易所。( )
A.对
B.错
正确答案:B
13.期货交易所、非期货公司结算会员不允许会员挪用保证金的,对直接负责的主管人员和其它直接责任人员给予纪律处分,处1万元以上10万元以下的罚款。( )
A.对
B.错
正确答案:B
14."持仓量"是指期货交易者所持有的平仓合约的数量。( )
A.对
B.错
正确答案:B
15."交割"是指期货合约到期时,根据期货交易所的规则和程序,交易双方通过该期货合约的转移,了结到期未平仓合约的过程。( )
A.对
B.错
正确答案:B
四、不定项选择题
(16-17题共用题干)
某期货公司接受客户李某委托为其进行白糖期货交易,李某根据白糖期货近期的表现,总结经验得出白糖处于多头行情中,并有加速上涨的趋势,于是下达交易指令,买人白糖期货合约50手。但是,期货公司根据自己以往的经验,预测白糖期货的走势并不十分明朗,有下跌的风险,于是擅自做主没有为李某下达交易指令。结果白糖期货价格迅速上涨,造成李某没有获利。
16.在该案例中,该期货公司违反规定的有( )。
A.隐瞒重要事项,诱骗客户发出交易指令
B.使用其它不正当手段,诱骗客户发出交易指令
C.未将客户交易指令下达到期货交易所
D.以上都不是
17.在该案例中,该期货公司应遭到惩罚的有( )。
A.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
B.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿
C.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿
D.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿
正确答案:16.C;17.D
(18-19题共用题干)
2008年某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易,营业部经理王某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。根据题中所给信息,回答下列问题:
18.在该案例中,王某违犯规定的有( )。
A.挪用客户保证金
B.违规划转客户保证金
C.收取保证金不入账
D.不按照规定接受客户委托
19.在该案例中,王某应受到惩罚的有( )。
A.给予纪律处分,处2万元以上5万元以下的罚款
B.给予纪律处罚,并处1万元以上3万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
C.给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
D.给予警告,并处3万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
正确答案:18.A;19.C
五、不定项选择题
20.赵某在某期货公司开户进行红枣期货交易。一日,赵某买人红枣期货合约50手,当天红枣期货价格大幅下跌,造成赵某账户的保证金余额低于交易所规定的最低保证金标准,于是期货公司及时通知赵某追加保证金。但是,赵某并没有在规定时间内追加保证金,这时期货公司应采取的措施有( )。
A.在赵某写下书面承诺保证后,可以为其保留头寸
B.赵某提供抵押后可以为其保留头寸
C.不必提供担保即可为其保留头寸
D.强行平仓
正确答案:D