期货交易所管理办法
一、单项选择题
1．关于期货交易所，下列表述中，错误的是( )。
A．会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴
B．期货交易所应按照其章程实行自律性管理
C．申请设立会员制期货交易所时，应向中国证监会提交股东名单及简历
D．中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理
正确答案:C
2．依《期货交易所管理办法》规定，设立期货交易所应当由( )审批。
A．证监会
B．中国人民银行
C．期货业协会
D．国务院
正确答案:A
3．会员制期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开( )日前通知会员。
A．3
B．5
C．7
D．10
正确答案:D
4．国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所( )为基准计算价值。
A．较低的收盘价
B．较高的收盘价
C．收盘价的算术平均值
D．收盘价的加权平均值
正确答案:A
5．期货交易所会员应当是( )或者其它经济组织。
A．境内企业法人
B．事业单位
C．境外企业法人
D．自然人
正确答案:A
二、多项选择题
6．中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取( )等必要的风险处置措施。
A．延迟开市
B．暂停交易
C．提前闭市
D．以上都不允许
正确答案:ABC
7．某期货交易所是会员制期货交易所，该期货交易所的理事会准备召开理事会会议，关于理事会会议的说法中，正确的是( )。
A．理事会会议须有1／2以上理事出席方为有效，其决议须经全体理事1／2以上表决通过
B．理事会会议应当由理事本人出席，理事因故不能出席，应以书面形式委托其它理事代为出席
C．在接受其它理事委托代为参加理事会会议时，每位理事只能接受一位理事的授权
D．理事会会议结束后10日内，理事会应将会议决议及其它会议文件报中国证监会备案
正确答案:BCD
8．除《期货交易所管理办法》第十条规定的事项外，会员制期货交易所章程还应当载明的事项有( )。
A．会员资格及其管理办法
B．会员的权利和义务
C．对会员的纪律处分
D．以上全不需要
正确答案:ABC
9．会员制期货交易所理事会行使的职权有( )。
A．召集会员大会，并向会员大会报告工作
B．拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交会员大会审定
C．审议理事长提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过
D．审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交会员大会通过
正确答案:ABD
10．期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职能外，还应履行《期货交易所管理办法》规定的职能有( )。
A．发布市场信息
B．制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则
C．监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其它参与者的期货业务
D．查处违规行为
正确答案:ABCD
三、判断是非题
11．期货交易所向会员收取的保证金，只能用于担保期货合约的履行，不得查封、冻结、扣划或者强制执行。( )
A．对
B．错
正确答案:A
12．期货交易所属于不以营利为目的的法人，发现违规行为时，必须及时向中国证监会报告，本身无权查处违规行为。( )
A．对
B．错
正确答案:B
13．公司制期货交易所设股东大会，股东大会是期货交易所的权力机构，由全( )体股东组成。
A．对
B．错
正确答案:A
14．期货交易所只能采取会员制组织形式。( )
A．对
B．错
正确答案:B
15．期货交易所工作人员不得从期货交易所的会员、期货投资者处谋取利益，不得直接或者间接从事期货交易。( )
A．对
B．错
正确答案:A
四、不定项选择题
16．某期货交易所欲委任张某做中层管理干部，根据《期货交易所管理办法》的规定，该交易所应当在决定之日起( )日内向中国证监会报告。
A．5
B．10
C．15
D．30
正确答案:B
17．甲是上海期货交易所的会员，买入铜期货合约2000手（5吨／手），价格为65000元／吨。根据最低保证金要求一一合约价格的5%，会员甲需要缴纳3250万元的保证金。会员甲想用其拥有的国债充抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元；另外，甲会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为700万元。那么，会员甲用国债充抵保证金的最高金额是( )万元。
A．2600
B．2700
C．2800
D．3000
正确答案:C
18．假设上海期货交易所的铜期货价格于连续3日涨幅达到最大限度4%，市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时把铜期货合约的保证金由合约价值的5%提高到6%，并采取按一定原则减仓等措施。那么除了这些已经采取的措施外，还可以采取的措施是( )。
A．把最大涨跌幅度调整为±5%
B．把最大涨跌幅度调整为±3%
C．把最大涨幅调整为5%，把最大跌幅调整为-3%
D．把最大涨幅调整为4.5%，最大跌幅不变
正确答案:A
