期货从业人员管理办法
一、单项选择题
1．为加强期货从业人员的资格管理，规范期货从业人员的执业行业，根据( )制定《期货从业人员管理办法》。
A．《期货公司管理办法》
B．《期货交易管理办法》
C．《期货交易所管理办法》
D．《期货交易管理条例》
正确答案:D
2．取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当向( )申请从业资格。
A．中国证监会
B．其所在机构
C．期货业协会
D．事先通过其所在机构向协会
正确答案:D
3．下列人员中，不属于期货从业人员的是( )。
A．期货经纪公司中的电脑管理人员
B．期货业务辅助人员
C．期货交易所高级管理人员
D．期货经纪公司高级管理人员
正确答案:B
4．《期货从业人员管理办法》对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中，错误的是( )。
A．不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
B．不得挪用客户的期货保证金或者其它资产
C．当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务
D．中国证监会禁止的其它行为
正确答案:C
5．《期货从业人员资格管理办法》是由( )制定并颁布的。
A．中国期货业协会
B．国务院法制办
C．中国证券监督管理委员会
D．全国人民代表大会
正确答案:C
二、多项选择题
6．下列属于期货业从业人员应当遵守的执业行为规范的是( )。
A．诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉
B．具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不当交易行为
C．不得以本人或者他人名义从事期货交易
D．以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益
正确答案:ABCD
7．下列选项中，适用《期货从业人员管理办法》的是( )。
A．申请期货从业人员资格
B．从事期货经营业务的机构任用期货从业人员
C．期货从业人员从事期货业务
D．期货公司的设立
正确答案:ABC
8．下列属于期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员禁止性行为的是( )。
A．利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益
B．挪用客户的期货保证金或者其它资产
C．中国证监会禁止的其它行为
D．代理客户从事期货交易
正确答案:ACD
9．中国期货业协会对从业人员的管理应当接受中国证监会的( )。
A．监督
B．指导
C．领导
D．审核
正确答案:AB
10．对于违反《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员，中国证监会及其派出机构可以采取( )措施。
A．责令改正
B．监管谈话
C．出具警示函
D．罚款
正确答案:ABC
三、判断是非题
11．期货公司在办理从业资格申请过程中弄虚作假的，情节严重的，对直接负责的主管人员和其它直接责任人员暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。( )
A．对
B．错
正确答案:A
12．《期货从业人员管理办法》是期货业协会根据《期货经营机构从业人员管理暂行办法》制定的。( )
A．对
B．错
正确答案:B
13．中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理。( )
A．对
B．错
正确答案:A
14．经证监会批准，期货公司可以任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。( )
A．对
B．错
正确答案:B
15．为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得收付、存取或者划转期货保证金。( )
A．对
B．错
正确答案:A
四、不定项选择题
16．钱某通过资格考试后，应当取得( )颁发的期货从业资格考试合格证明。
A．期货业协会
B．中国证监会
C．证监会派出机构
D．期货公司
正确答案:A
17．张三听说期货从业人员资格考试马上就要开始了，于是跑去报名，张三的下列条件不符合参加从业资格考试要求的是( )。
A．今年17岁
B．初中学历
C．属于完全民事行为能力人
D．未婚青年
正确答案:AB
18．张某为某期货公司职员，9月1日，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，1个月后，该期货公司向协会报告。该期货公司( )。
A．行为符合《期货从业人员管理办法》规定
B．应该将该事情在期货协会备案
C．应该在自己的网站上公告
D．行为违法，证监会应按照《期货交易管理条例》第七十条 处理钱某获得期货从业人员资格考试合格证明。2008年2月，他被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。根据以上信息回答下列问题：
正确答案:D
19．李湘获得期货从业人员资格考试合格证明，2009年4月，被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。但经过调查，发现李湘在2007年3月曾因违法违规行为被撤销证券从业资格，那么该期货公司( )。
A．不能为李湘办理从业资格申请
B．可以为李湘办理从业资格申请
C．仍然可聘用李湘，但李湘不得开展期货业务
D．必须解聘李湘
正确答案:AC
