期货公司首席风险官管理规定（试行）
一、单项选择题
1．被免职的首席风险官可以向( )解释说明情况。
A．期货公司股东大会
B．期货公司董事会
C．期货业协会
D．公司住所地中国证监会派出机构
正确答案:D
2．首席风险官任期届满前，( )无正当理由不得免除其职务。
A．期货公司股东大会
B．期货公司监事会
C．期货公司
D．期货公司董事会
正确答案:D
3．期货公司( )限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构依法进行调查和处理。
A．董事
B．监事
C．董事会
D．股东、董事和经理层
正确答案:D
4．期货公司( )、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其它理由限制、阻挠首席风险官履行职责。
A．董事
B．监事
C．总经理或者相关负责人
D．股东
正确答案:A
5．首席风险官应报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的( )等内容。
A．风险报告
B．对风险的处理意见
C．防控风险计划
D．尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果
正确答案:D
二、多项选择题
6．首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行( )制度。
A．期货公司客户保证金安全存管
B．期货公司风险监管指标管理
C．期货公司治理和内部控制
D．期货公司员工近亲属持仓报告
正确答案:ABCD
7．首席风险官应当向( )报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。
A．期货公司总经理
B．董事会
C．公司住所地中国证监会派出机构
D．中国期货业协会
正确答案:ABC
8．首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在问题的，应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见。总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向( )报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。未设监事会的期货公司，可报告监事。
A．期货公司董事长
B．董事会常设的风险管理委员会
C．监事会
D．中国证监会
正确答案:ABC
9．期货公司章程应当明确规定首席风险官的( )、工作报告的程序和方式。
A．任期
B．职责范围
C．权利义务
D．符合规定的任职条件
正确答案:ABC
10．首席风险官不得有的行为是( )。
A．擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责
B．滥用职权，干预期货公司正常经营
C．在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其它职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动。
D．利用职务之便牟取私利
正确答案:ABCD
三、判断是非题
11．期货公司董事会决定免除首席风险官职务时，应当同时确定拟任人选或者代行职责人选，按照有关规定履行相应程序。( )
A．对
B．错
正确答案:A
12．期货公司应当建立并完善相关制度，为首席风险官公平、公正地履行职责提供必要的条件。( )
A．对
B．错
正确答案:B
13．首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向公司住所地中国期货业协会派出机构报告。( )
A．对
B．错
正确答案:B
14．首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，可以免职。( )
A．对
B．错
正确答案:B
15．对于取得实行会员分级结算制度交易所的全面结算业务资格的期货公司，首席风险官应当监督检查期货公司是否建立了与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度。( )
A．对
B．错
正确答案:A
四、不定项选择题
（16-17题共用题干）
吴某是信达期货公司的首席风险官，任期截止到2010年12月，在职期间经常擅离职守，并且利用职务之便为自己牟取私利，期货公司的董事会决定免除吴某的首席风险官职务。
16．下列说法中，正确的是( )。
A．任期未到，不能免除吴某的职务
B．以上理由不足以让董事会免除吴某的职务
C．可以免除吴某的职务，但需要提前通知本人
D．可以免除吴某的职务，无需提前通知本人，届时履行告知义务即可
17．董事会免除吴某的职务，下列事项中，必须做的有( )。
A．提前通知本人
B．将免职理由书面报告给公司所在地证监会派出机构
C．将吴某履行职务情况书面报告给公司所在地证监会派出机构
D．将替代人选名单书面报告给公司所在地证监会派出机构
正确答案:16．C；17．ABCD
