考前冲刺（二）
一、单项选择题
1．依美国商品交易法（Commodity Exchange Act）之规定，下列何者为重罪（felony）？
A．商品期货交易委员会（Commodity Futures TradingCommission）之受雇人进行内线交易（insider trading）
B．冲洗买卖（wash sale）
C．交叉交易（cross trade）
D．配合交易（accommodationtrade）
正确答案:A
2．期货商对于下列何者得接受其开户交易
A．受禁治产宣告未经撤销者
B．法人委托开户未能提出该法人授权开户之证明书者
C．违背期货交易契约已满三年
D．违反期货交易管理法令经判决有罪未满五年
正确答案:C
3．依期货交易法有关期货交易商与客户间受托契约之规定，下列何者系为错误
A．期货商与客户需签订之受托契约，其主要内容应依证管会之规定且各条款的内容尚不得有违反或抵触期货交易法或证管会依该法所发布之各项管理办法
B．期货商接受客户开户时，应由具有业务员之资格者与客户签订受托契约
C．于客户办理开户前或签订受托契约前，期货商的业务员即应告知客户各种期货商品之性质、交易条件及可能的风险，并应将风险预告书交付客户
D．期货商接受客户开户时，只需与客户签订受托契约，而风险预告书则于客户委托从事期货交易前交付客户签名存执即可
正确答案:D
4．日本商品期货经纪商之营业人员必须向何种机关申请登记营业员始得接受客户之委托，从事期货交易及招揽客户之活动
A．通商产业省或农林水产省
B．商品期货交易所
C．日本商品期货经纪商协会
D．以上皆是
正确答案:B
5．日本商品期货经纪商营业员登记证之效期为
A．永续有效
B．未离职或解职前均为有效，但更换工作后，新雇主商品期货经纪商应另重新申请营业员之登记
C．每三年须重新申请登记
D．每二年须重新申请登记
正确答案:D
二、多项选择题
6．下列说法错误的是( )
A．持证企业境外期货业务保证金帐户只限开立一个
B．持证企业境内期货外汇专户的户数由国家外汇局根据企业业务需要商中国证监会掌握
C．每年年末，持证企业提出有数据支持的风险敞口，经中国证监会核准后，到国家外汇局办理登记手续
D．持证企业对交易指令执行人员的授权应当经境外期货经纪机构确认后报中国证监会备案
正确答案:ABC
7．下列属于期货经纪公司禁止性期货交易行为的是( )
A．向客户作获利保证
B．与客户约定分享利益
C．将受托业务进行转委托
D．接受转委托业务
正确答案:ABCD
8．某期货经纪公司下列做法错误的是( )
A．公司法定代表人王某因病临时不能履行职务，因此王某指定的由已取得高管任职资格的总经理陈某代其履行职责，并报中国期货业协会进行了备案
B．公司拟任命其子公司董事赵某兼任公司副总经理，赵某已经取得高管任职资格
C．公司推荐公司财务负责人吴某申请高管任职资格，并由公司股东会出具了吴某的从业经历证明
D．公司副总张某因涉嫌违法行为被公安机关调查，公司在该事件发生之日起5个工作日后立即向中国证监会派出机构进行了报告
正确答案:ABCD
9．期货交易所应当履行的职能包括( )
A．制定并实施证券交易所的业务规则
B．发布市场信息
C．监管会员期货业务，并将会员违规行为报中国证监会进行查处
D．监管制定交割仓库的期货业务
正确答案:BD
10．下列说法中正确的是( )
A．期货交易所会员大会由理事长主持。并且须有二分之一以上会员参加方为有效
B．期货交易所会员大会结束后15日内，期货交易所应当将大会全部文件报中国证监会备案
C．理事会是期货交易所会员大会的常设机构，对会员大会负责
D．决定专门委员会的设置是理事会的职责之一
正确答案:CD
三、判断是非题
11．《期货经纪合同》应当约定强行平仓、追加保证金的条件及有关事项，同时对不同的客户可以采用不同的限制条件及程序。
A．对
B．错
正确答案:B
12．经中国期货业协会批准，期货交易所的高级管理人员可以免于资格考试取得《期货从业人员资格证书》。
A．对
B．错
正确答案:B
13．理事会是期货交易所的常设机构。
A．对
B．错
正确答案:B
14．期货经纪公司的工作人员应当具备期货从业人员资格。
A．对
B．错
正确答案:B
15．《期货从业人员资格管理办法》所称的从事期货业务的机构包括期货交易所的非期货经纪公司会员。
A．对
B．错
正确答案:A
