2012年期货投资分析同步练习:第十章职业道德、行为准则和自律规范(3)

发布时间:2012-11-15 共1页

   二、多项选择题(在每题给出的4个选项中,至少有2项符合题目要求,请将符合题目要求选项的代码填入括号内)
  1.期货分析师的主要职能有(  )。
  A.运用各种有效信息,对期货市场或某个品种的期货合约或期货合约间价差变化的未来走势进行分析预测,对期货投资的可行性进行分析评判
  B.为投资者的投资决策过程提供分析、预测、建议等服务,传授投资技巧,倡导投资理念,培养风险意识,引导理性投资
  C.为企业的套期保值、采购定价和远期签约提供分析报告和操作方案,协助企业建立风险管理制度、操作流程,并在特殊或紧急情况下临时提供下单操作服务
  D.为国民经济战略部署和政府决策提供依据,服务实体经济,服务国民经济;合理引导国家储备,提升我国在国际大宗商品市场的定价权,保护国家经济安全
  【答案】ABD
  【解析】期货从业人员不得代为客户操作。 
  2.期货投资咨询人员的主要职能包括(  )。
  A.运用各种有效信息,对期货市场或期货品种的未来走势进行分析预测
  B.为投资者的投资决策过程提供分析、预测、建议等服务,传授投资技巧
  C.为期货公司的机构客户在收购、兼并、重组等方面的业务提供财务顾问服务
  D.为主管部门、地方政府等的决策提供依据
  【答案】ABD 
  【解析】C内容与期货业务无关。
  3.根据国际期货市场常见业务形态,期货投资咨询业务一般可分为(  )。
  A.面向公众开展的
  B.为签订了投资咨询服务合同的特定对象提供的
  C.为政府公开业务操作提供的
  D.为所属期货中介机构内部客户和部门提供的未超出本机构范围的
  【答案】ABD 
  4.国际期货市场常见的期货投资咨询业务一般可细分为(  )。
  A.期货投资咨询业务
  B.信息服务
  C.CTA业务
  D.CP0业务
  【答案】ABCD
  5.目前国内期货投资咨询业务的基本业务内容有(  )。
  A.风险管理顾问业务
  B.期货研究分析业务
  C.期货交易咨询业务
  D.中国证监会规定的其他业务
  【答案】ABCD
  6.一般地讲,投资分析师自律性组织的特点有(  )。
  A.基本上不以营利为目的
  B.属于非自发性的组织
  C.会员可以是个人会员,也可以是由公司构成的法人会员
  D.会员享受组织提供的方便和服务
  【答案】ACD
  7.投资分析师自律性组织的功能主要包括(  )。
  A.为会员进行资格认证,资格认证主要通过专门的考试确认
  B.对会员进行职业道德、行为标准管理
  C.定期或不定期对分析师进行培训,组织研讨会,为会员内部交流及国际交流提供支持
  D.获得事业法人应当具备的最低经营收入
  【答案】ABC 
  8.ACIIA的主要宗旨是(  )。
  A.建立国际性的职称评估计划
  B.管理各国证券分析师自律组织
  C.推出投资分析师国际水平考试
  D.颁发注册国际投资分析师资格证
  【答案】ACD 
  9.ACIIA会员包括(  )。
  A.中国
  B.中国香港
  C.美国
  D.英国
  【答案】ABD
  10.下列关于注册国际投资分析师考试的说法正确的是(  )。
  A.是由国际注册投资分析师协会(ACIIA)为金融和投资领域从业人员量身订制的一项高级国际认证资格考试
  B.通过CIIA考试的人员,只要拥有在财务分析、资产管理或投资等领域两年以上的相关工作经历,即可获得由国际注册投资分析师协会授予的CIIA称号
  C.CIIA考试由基础考试和最终考试组成
  D.国际通用知识考试旨在考核国际范围内通用的金融和投资知识与技能,因而考试内容是全球统一的
  【答案】ACD

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