2012年期货投资分析同步练习:第十章职业道德、行为准则和自律规范(4)

发布时间:2012-11-15 共1页

  11.CIIA考试分为国际通用知识考试和国家知识考试两部分。其中,国际通用知识考试的内容涉及(  )。
  A.经济学
  B.股票定价与分析
  C.财务会计和财务报表分析
  D.金融衍生工具定价和分析
  【答案】ABCD
  12.CIIA考试每年举行两次,时间一般定于(  )月份。
  A.3
  B.5
  C.9 
  D.10
  【答案】AC
  13.CIIA考试中由当地成员组织主办的当地国家知识包括(  )。
  A.法规
  B.伦理或行业准则
  C.市场结构
  D.会计制度
  【答案】ABD 
  14.AIMR由原来的(  )于1990年合并而成,总部设在美国。
  A.金融分析师联盟
  B.特许金融分析师学院
  C.欧洲证券分析师公会
  D.亚洲证券分析师联合会
  【答案】AB
  15.ACIIA会员共有四类,即联盟会员、合同会员、融资会员和联系会员。其中,联盟会员有(  )。
  A.欧洲金融分析师协会联合会
  B.亚洲证券分析师联合会
  C.投资管理与研究协会 
  D.特许金融分析师协会
  【答案】AB
  16.获得CFA证书需要通过三级考试,其中CFA一级要求掌握(  )。
  A.财务分析
  B.宏观/微观经济学
  C.数理统计的基本理论
  D.运用所学到的金融理论,比较并推荐最合理的投资工具
  【答案】ABC
  【解析】D项是二级CFA要求掌握的内容。
  17.关于ICIA,下列说法正确的有(  )。
  A.至今尚没有一个包含世界各地的分析师公会在内的世界分析师协会或类似的统一组织
  B.世界各地的分析师协会代表定期聚会,就分析师和分析师协会共同的课题交换意见,根据需要举行一些有利合作的会议,这就是各国投资联合会国际协议会
  C.每年两次在世界各地召开分析师国际大会时,ICIA会议同时召开
  D.1998年,协议会通过了《国际伦理纲领、职业行为标准》,这是一个具指导性质的协议,没有强制性约束,可以作为各分析师协会重新认识自己职业行为伦理时的参考
  【答案】AC
  【解析】D项应该为分析师国际大会。
  18.《国际伦理纲领、职业行为标准》从总体上对投资分析师提出了(  )的基本要求。
  A.诚实、正直、公平
  B.努力保持和提高自己的职业水平和竞争力
  C.掌握和应用所有本职业所适应的法律、法规和政府规章制度,包括《国际伦理纲领、职业行为标准》及本国或地区的准则
  D.以谨慎认真的态度,从道德标准出发进行各种行为,包括对待公众、自己的客户、潜在的客户、雇主、雇员,以及其他投资分析师
  【答案】ABCD
  19.《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师提出的道德规范三大原则是指(  )。
  A.公平对待已有客户和潜在客户原则
  B.信托责任原则
  C.独立性和客观性原则
  D.谨慎客观原则
  【答案】ABC
  20.下列说法正确的是(  )。
  A.投资分析师应优先考虑机构大户的交易权
  B.必要时投资分析师可审慎作出关于投资回报方面的保证,但不得担保
  C.投资分析师在进行投资推荐时应向客户提示期货风险
  D.如果投资分析师意欲通过阐述自己或者自己公司在投资方面所做出的成绩,向客户或者潜在客户推销业务,必须尽一切努力保证这些成绩信息的正确性、公平性
  【答案】CD

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