2015证券投资基金考点精讲:基金管理人概述

发布时间:2016-09-22 共1页

  第四章第一节 基金管理人概述

  一、基金管理公司的市场准入

  基金管理公司的注册资本不应低于1亿元人民币。其主要股东(指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高,且不低于25%的股东)应具备下列条件:

  1.主要股东应具备的条件:

  (1)从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理;

  (2)注册资本不低于3亿元人民币;

  (3)具有较好的经营业绩,资产质量良好;

  (4)持续经营3个以上完整的会计年度,公司治理健全,内部监控制度完善;

  (5)最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;

  (6)没有挪用客户资产等损害客户利益的行为;

  (7)没有因违法违规行为正在被监管机构调查,或者正处于整改期间;

  (8)具有良好的社会信誉,最近3年在税务、工商等行政机关,以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录。

  2.基金管理公司除主要股东外的其他股东要求:注册资本、净资产应当不低于1亿元人民币,资产质量良好,具备上述第4项至第8项规定的条件。

  例4-1(2012年3月真题·单选题)

  根据有关规定,我国基金管理公司主要股东的注册资本不得低于人民币(  )。

  A.1亿元

  B.2亿元

  C.3亿元

  D.5亿元

  【参考答案】C

  【解析】我国相关法规规定,基金管理公司的注册资本应不低于1亿元人民币。基金管理公司主要股东注册资本不低于3亿元人民币。

  例4-(2012年3月真题·单选题)

  《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定,符合条件的境内基金管理公司和(  ),经中国证监会批准,可在境内募集资金进行境外证券投资管理。

  A.信托公司

  B.保险公司

  C.证券公司

  D.投资咨询公司

  【参考答案】C

  【解析】2007年6月18日,中国证监会颁布的《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定,符合条件的境内基金管理公司和证券公司,经中国证监会批准,可在境内募集资金进行境外证券投资管理。

  例4-3(2012年3月真题·判断题)

  在我国,基金管理公司的设立须经中国证监会核准。(  )

  【参考答案】√

  【解析】中国证监会负责基金管理公司的设立审批,中国证监会自受

  理基金管理公司设立申请之日起6个月内,以审慎监管原则依法审查,作出批准或不予批准的决定。

  例4-4(2012年3月真题·判断题)

  基金管理公司的董事和基金经理的任免,应当经中国证监会核准。(  )

  【参考答案】×

  【解析】按现行法规规定,基金行业高级管理人员的选任或改任,应报经中国证监会审核。基金管理公司的董事长和基金经理的任免,也应当向中国证监会报告。基金管理公司董事的任免,也应当向中国证监会报告。

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