证券交易重点考点分析:第三章

发布时间:2011-10-07 共1页

第三章 证券自营和客户资产管理业务

  基本内容:本章主要介绍了证券公司的自营业务和客户资产管理业务。对自营业务的含义、特点、风险、监管,以及客户资产管理业务的含义、种类、管理规定、风险、监管进行了详细介绍。
  学习要求:掌握自营业务的含义、特点,熟悉对自营业务的规定和禁止行为的规定,熟悉自营业务的风险防范规定和监管措施。掌握客户资产管理业务的含义、种类、特点,熟悉客户资产管理业务的基本原则、运作管理、业务资格,设立集合资产管理计划的备案和批准程序,客户资产管理合同、客户资产托管的规定和要求,熟悉客户资产管理业务的监管措施。了解客户资产管理业务中的风险及防范措施和相关的法律责任。

  •  第一节 证券自营和客户资产管理业务
  重点内容:自营业务的含义和特点。禁止行为的规定。自营业务的风险及防范。自营业务的监管和法律责任。
  考点分析:本节应关注的重点是:自营业务的含义、交易对象和方式;自营业务的三个特点;禁止行为的内容;自营业务的风险种类以及规模和比例控制;自营业务的监管措施,如账户的管理、自营情况的报告、证监会和证交所的监管措施、禁止内幕交易的措施。

  •  第二节 客户资产管理业务
  重点内容:客户资产管理业务的含义及种类。客户资产管理业务的管理。客户资产管理业务的风险及控制。客户资产管理业务的监管和法律责任。
  考点分析:本节须关注客户资产管理业务的含义、种类;各种资产管理业务的特点和投资对象;证券公司办理客户资产管理业务的一般规定和运作的一般规范;从事客户资产管理业务的条件;客户资产管理业务中的风险种类及控制。了解客户资产管理业务中证券公司及客户的权利义务,了解客户管理业务的监管和法律责任。 

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