证券从业《证券市场基本法律法规》知识点:内幕交易

发布时间:2016-08-20 共1页

内幕交易

概念 证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动
内幕交易行为 (1)内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券
(2)内幕信息的知情人向他人透露内幕信息,使他人利用该信息进行内幕交易
(3)非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券
内幕信息的知情人 (1)发行人的董事、监事、高级管理人员
(2)持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员
(3)发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
(4)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员
(5)证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员
(6)保荐机构、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员
(7)国务院证券监督管理机构规定的其他人

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