31、 证券清算、交割、交收业务的原则是 (  )

A、 双向过户原则
B、 净额清算原则
C、 逐日盯市原则
D、 最小费用原则
E、 钱货两清原则

32、 深圳证券登记结算机构同会员之间的资金结算流程为 (  )

A、 T日收市后，证券登记结算机构对各会员进行资净额结算
B、 T+1日开市前，证券登记结算机构向各会员发送资金结算明细数据
C、 T日收市后，证券登记结算机构向各会员发送资金结算明细数据
D、 T+1日开市后，30分钟内，证券登记结算机构向各会员发送资金结算明细数据
E、 T+1日，应付款会员应于当日及时通知其结算银行向证券登记结算机构结算账户划款，保证

当日补足头寸

33、 一般来说，交割、交收方式可分为 (  )

A、 当日交割、交收
B、 次日交割、交收
C、 例行日交割、交收
D、 特约日交割、交收
E、 发行日交割、交收

34、 我国现行交割、交收方式有 (  )

A、 T+0交割、交收
B、 T+1交割、交收
C、 T+2交割、交收
D、 T+3交割、交收
E、 T+4交割、交收

35、 对交收中的透支行为的处罚办法有 (  )

A、 在交易日的T+1日上午，资金交收账户资金余额不足时，必须在当日下午17时之前将资金补

入资金交收账户
B、 逾期未补足的，按透支金额的0.05%罚款
C、 T+1日逾期未补足的，按透支金额的0.0366%罚款
D、 T+2日下午17时之前，若透支资金仍未补足，按透支金额0.5%罚款
E、 T+2日下午17时之前，若透支资金仍未补足，按透支金额1%罚款

36、 股权与债权过户的种类有 (  )

A、 交易性过户
B、 非交易性过户
C、 账户挂失转户
D、 财产分割过户
E、 法院判决过户

37、 下列情况允许办理非交易过户的有 (  )

A、 符合法律规定的赠与、继承、财产分割等引起的记名证券权益人的变更
B、 证券账户挂失转户
C、 因股票账户遗失而重新开户
D、 证券交易所和中央登记结算公司允许的其他特殊原因引起的过户
E、 股权从出让人转移到受让人

38、 我国开展证券回购交易的主要场所有 (  )

A、 上海证券交易所
B、 深圳证券交易所
C、 柜台交易市场
D、 第三市场
E、 经国务院和中国人民银行批准的全国银行间同业市场

39、 对证券回购交易的禁止行为的规定有 (  )

A、 禁止金融机构挪用个人的债券进行回购交易
B、 禁止金融机构挪用机构委托其保管的债券进行回购交易
C、 禁止金融机构以租券、借券等方式从事证券回购交易
D、 禁止将回购资金用于固定资产投资
E、 禁止将回购资金用于股本投资

40、 关于证券回购交易报价，正确的说法有 (  )

A、 国外通常用到期收益率作为报价方式
B、 我国目前采用的是以年收益作为回购交易的报价方式
C、 我国上海和深圳证券交易所在刚开展证券回购交易时就以年收益率作为报价方式
D、 上海证券交易所国债回购交易最小报价变动为0.005或其整数倍
E、 深圳证券交易所债券回购交易的最小报价变动为0.01或其整数倍

41、 上海证券交易所目前的国债回购品种有 (  )

A、 3天
B、 7天
C、 14天
D、 28天
E、 182天

42、 对证券回购的交易单位，正确的有 (  )

A、 上海证券交易所规定交易数量必须是100手
B、 1手为1000元面额国债
C、 1手为100元面额国债
D、 深圳证券交易所债券回购的交易单位为合计面额1000元及其整数倍
E、 不符合交易数量要求的申报为无效申报

43、 申请设立证券营业部的条件有 (  )

A、 符合证券市场的发展
B、 证券从业人员应取得“证券业从业人员资格证书”
C、 证券公司拨付所属分公司和证券营业部的营运资金不得超过公司注册资本的40%
D、 证券营业部的证券营运资金不少于人民币500万
E、 有健全的管理制度和内部控制制度

44、 申请设立证券服务部的条件有 (  )

A、 在证券机构设立方面没有历史遗留问题或历史遗留问题已得到解决且满一年
B、 有健全的风险管理制度
C、 营业场所的面积不得小于200平方米
D、 近一年内没有被处罚的记录或因涉嫌重大违规下在受到调查
E、 近两年内经营持续盈利

45、 证券营业部客户管理的内容有 (  )

A、 客户开发
B、 客户资料管理
C、 客户需求调查
D、 客户个性化服务
E、 客户一般化服务

参考答案:

31、BE 32、ABE 33、ABCDE 34、BD 35、ACD
36、ABC 37、ACD 38、ABE 39、ABCDE 40、BDE
41、ABCDE 42、ABDE 43、ABCDE 44、ABCD 45、ABC

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