资产管理业务
一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分)
1．证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的( )，并且不得超过2亿元；参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的( )。
A．5%，10%
B．10%，15%
C．5%，15%
D．15%，25%
正确答案:C
2．证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《中华人民共和国证券法》的规定，责令改正，没收违法所得，并处以( )以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。
A．10万元以上30万元以下
B．30万元以上50万元以下
C．10万元以上100万元以下
D．30万元以上60万元以下
正确答案:D
3．证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定最低限额的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得( )的罚款。
A．1倍以上3倍以下
B．1倍以上5倍以下
C．1倍以上10倍以下
D．1倍以上15倍以下
正确答案:B
4．证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币( )亿元。
A．2
B．3
C．5
D．10
正确答案:C
5．集合计划审计报告应当在每年度结束之日起( )个交易日内，按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证券监督管理委员会派出机构备案。
A．30
B．60
C．90
D．120
正确答案:B
二、判断题(判断下列各题正误，正确的用“A”表示，错误的用“B”表示)
6．证券公司只能以书面方式，对尽职调查获取的相关信息和资料予以详细记载、妥善保存。( )
A．对
B．错
正确答案:B
7．一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10％。( )
A．对
B．错
正确答案:A
8．证券公司已申报的集合资产管理计划尚在审核期间或者已核准的集合资产管理计划未开始运作之前，可以受理其设立新的集合资产管理计划的申请。( )
A．对
B．错
正确答案:B
9．证券公司应当按季编制资产管理业务的报告，报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。( )
A．对
B．错
正确答案:A
10．证券公司建立完善的交易控制体系，应严格遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会的规定，符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资范围和投资限制等要求。( )
A．对
B．错
正确答案:B
三、不定项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，有一项或一项以上符合题目的要求，请选出正确的选项，漏选、错选均不得分)
11．定向资产管理合同应当包括的基本事项有( )。
A．客户资产的种类和数额
B．客户所持有证券的权利行使和义务履行
C．管理费、托管费、业绩报酬等费用的支付标准、计算方法、支付方式和支付时间
D．与资产管理有关的其他费用的提取、支付方式
正确答案:ABCD
12．证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有( )。
A．经中国证券监督管理委员会核定具有证券资产管理业务的经营范围
B．净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证券监督管理委员会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定
C．资产管理业务人员具有证券从业资格，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人
D．具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并碍到有效执行
正确答案:ABD
13．集合资产管理计划说明书的主要内容是( )。
A．投资理念与投资策略
B．投资决策依据、投资程序与风险控制
C．投资规模与投资方
D．投资限制
正确答案:ABD
14．集合资产管理合同由( )共同签署。
A．证券公司
B．资产托管机构
C．单个客户
D．证券交易所
正确答案:ABC
15．《证券公司证券资产管理业务试行办法》规定，在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利有( )。
A．除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益
B．根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划
C．知情的权利
D．汇集他人资金参与集合资产管理计划的权利
正确答案:ABC
