21证券市场的有效性包含两个方面的要求，即（ ）。
A．证券市场的透明度和低成本
B．证券市场的高效率和低成本
C．证券市场的透明度和高效率
D．证券市场的高效率和低风险
※专家点评:
难易程度：易页码：第16页：答案：B
22以下不属于金融期货风险控制制度的是（ ）。
A．价格限制制度
B．保证金制度
C．实物交割制度
D．持仓限额制度
※专家点评:
答案：C其他均属于金融期货风险控制制度。见《证券市场基础知识》129页。
23下列（ ）属于内幕交易行为。
A．证券公司将自营业务与代理业务混合操作
B．发行人向他人透露涉及公司财务尚未公开的消息使他人利用该信息进行交易
C．发行人在招股说明书中做虚假陈述
D．证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券
※专家点评:
难易程度：易页码：第175页：答案：B
24（ ）是我国证券公司开展经纪业务的一线监管机构。
A．中国人民银行请访问考试大网站http://www.examda.com/
B．中国结算公司
C．中国证监会
D．证券交易所
※专家点评:
难易程度：易页码：第93页：答案：D
25具有会员资格条件的证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经证券交易所（ ）批准后，可成为证券交易所的会员。
A．会员大会
B．理事会
C．会员管理部门
D．总经理
※专家点评:
难易程度：易页码：第18页：答案：B会员资格的内容。
26债券全价交易是指（ ）
A．以不含债券应计利息的价格报价，但以全价价格进行结算
B．以含有债券应计利息的价格报价，且按此价格进行结算
C．以含有债券应计利息的价格报价，但以不含应计利息的价格进行结算
D．以不含有债券应计利息的价格报价，且按此价格进行结算
※专家点评:
难易程度：易页码：第40页：答案：B
27证券公司办理定向资产管理业务时，由（ ）行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。
A．托管银行
B．客户
C．交易所
D．证券公司
※专家点评:
页码：第195页答案：B证券公司办理定向资产管理业务,由客户自行行使其所持有证券的权利,履行相应的义务。
28按照我国现行制度规定，对境内居民个人投资B股，不允许使用资金为（ ）。
A．从境外汇入的外汇资金
B．存入境内商业银行的外币现钞存款
C．外币现钞
D．存入境内商业银行的现汇存款
※专家点评:
难易程度：易页码：第55页：答案：C
答案解释：常识题，见《证券市场基础知识》第55页。
29根据中国证券业协会有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的件之一是证券公司最近年度净资产不低于（ ）。
A．人民币5亿
B．人民币8亿
C．人民币2亿
D．人民币10亿
※专家点评:
难易程度：易页码：第136页：答案：B
答案解释：证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的件之一是证券公司最近年度净资产不低于8亿元，净资本不低于5亿元。
30根据《上证交易所交易规则》的规定，基金大宗交易单笔买卖的最低额为（ ）。
A．交易数量不低于300万份，成交易金额不低于500万元人民币 考试大论坛
B．交易数量不低于100万份，成交易金额不低于500万元人民币
C．交易数量不低于100万份，成交易金额不低于300万元人民币
D．交易数量不低于300万份，成交易金额不低于300万元人民币
※专家点评:
难易程度：易页码：第145页：答案：D
31（ ）是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户，用于记载客户交存的担保资金的明细数据。
A．客户信用资金账户
B．信用交易资金交收账户
C．融资专用资金账户
D．客户信用交易担保资金账户
※专家点评:
难易程度：易页码：第223页：答案：A
32证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币（ ）。
A．20万元
B．10万元
C．5万元
D．1万元
※专家点评:
难易程度：易页码：第187页：答案：B
33证券市场一般以（ ）作为债券回购交易资金的报价方式
A．年收益率
B．利息收入
C．日收益率
D．到期回购价
※专家点评:难易程度：易页码：第249页：答案：A
34根据《上海证券交易所交易规则》的规定，债券回购大宗交易单笔买卖的最低限额为（ ）。
A．数量不低于2万手，成交易金额不低于1000万元人民币
B．数量不低于1万手，成交易金额不低于2000万元人民币
C．数量不低于2万手，成交易金额不低于2000万元人民币
D．数量不低于1万手，成交易金额不低于1000万元人民币
※专家点评:
难易程度：易页码：第146页：答案：D
35融资融券最长期限不超过（ ）。
A．9个月
B．6个月
C．1年
D．3个月
※专家点评:
难易程度：易页码：第230页：答案：B
36作为证券交易所会员，其义务之一是（ ）。
A．按规定转让交易席位
B．对证关交易所的会员活动进行监督
C．参加会员大会
D．接受证券交易所的监督
※专家点评:
难易程度：易页码：第19页：答案：D其他都是会员的权利。
37上海证券交易所国债买断式回购交易按照证券账户进行申报，申报价格按（ ）进行申报。
A．资金年收益率考试大论坛
B．按每百元面值债券到期购回价(净价)
C．利息收入
D．按每百元面值债券到期购回价(全价)
※专家点评:
难易程度：易页码：第256页：答案：B
38债券买断式回购业务中的履约金比率如发生调整，则己发生交易的履约金（ ）。
A．不追溯调整
B．应追溯调整
C．由交易所视回购品种决定
D．由结算参与人协商决定
※专家点评:
难易程度：易页码：第281页：答案：A
履约金比例由交易所按照买断式会后品种设定并公布。如有调整，调整后的比率适用于调整日后的交易，已发生交易的履约金不追溯调整。
39根据《深圳证券交易所交易规则》的规定。在无涨跌幅限制证券的交易中，债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下（ ）。
A．30%
B．20%
C．40%
D．10%
※专家点评:
难易程度：易页码：第53页：答案：A
40以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的（ ）。
A．客户资产管理业务
B．投资银行业务
C．经纪业务
D．自营业务
※专家点评:
难易程度：易页码：第167页：答案：D
