2013年基金从业资格考试模拟题1

多选题

债券基金的主要投资风险包括(　)。

A.汇率风险

B.信用风险

C.提前赎回风险

D.通货膨胀风险

【正确答案】B，C，D

多选题

适合入选收入型组合的证券有(　　)。

A.低派息低风险普通股

C.优先股

B.附息债券

D.避税债券

【正确答案】B，C，D

【参考解析】收入性证券考虑稳定的收益，因此优先股、附息债券和避税债券是比较理想的手段。

多选题

基金管理公司的风险包括投资风险业务运作风险战略风险(　　)等。

A.监察风险

B.信托风险

C.市场风险

D.流动性风险

【正确答案】A，B，C，D

【参考解析】基金管理公司的风险包括：监察风险、信托风险、市场风险和流动性风险。

多选题

基金销售活动监管所关注的内容主要涉及(　　)。

A.销售的基金产品是否经过核准

B.销售主体是否具备相应资格

C.基金销售过程中是否遵循适用性原则

D.基金宣传推介材料的制作、分发和发布是否合规，是否充分揭示相关投资风险

【正确答案】A，B，C，D

多选题

以下关于债券风险说法正确的是(　)。

A.由于市场利率是用以计算债券现值折现率的一个组成部分，所有证券价格趋于与利率水平变化正向运动

B.在利率走低时，再投资收益率就会降低，再投资的风险加大

C.内部经营风险通过公司的运营效率得到体现

D.未预期的通货膨胀使债券投资的收益率产生波动，在通货膨胀加速的情况下，将使债券投资者的实际收益率降低

【正确答案】B，C，D

多选题

在我国，(　)可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。

A.商业银行

B.证券公司

C.证券投资咨询机构

D.专业基金销售机构

【正确答案】A，B，C，D

多选题

下面对基金管理公司内部控制系统一般包括层次的叙述，正确的是(　)。

A.员工自律

B.部门各级主管的检查监督

C.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制

D.董事会领导下的审计委员会和督察员的检查、监督、控制和指导

【正确答案】A，B，C，D

多选题

下列不列入基金费用的有(　　)。

A.基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失

B.基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发毕的费用

C.基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用

D.基金份额持有人大会费用

【正确答案】A，B，C

多选题

关于赎回款项的支付，下列说法正确的是(　)。

A.投资者赎回申请成交后，基金管理人应通过销售机构按规定向投资者支付赎回款项

B.对一般基金而言，基金管理人应当在自受理基金投资者有效赎回申请之日起7个工作日内支付赎回款项

C.对QDII基金而言，投资者赎回申请成功后，基金管理人将在自受理基金投资者有效赎回申请之日起不超过7个工作日内支付赎回款项

D.在发生巨额赎回时，款项的支付办法按基金合同有关规定处理

【正确答案】A，B，D