2009年第二次基金销售考试试题及答案解析三

　　41. 针对机构投资者、中高收入阶层这样的大投资者，基金销售机构大多会采取（）进行促销。

　　A．人员推销B．广告C．营业推广D．公共关系

　　42. 基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金推介材料之日起（）个工作日

　　内向所在地证监局递交报告材料。

　　A．3B．5C．4D．10

　　43. 申请设立封闭式基金时，基金发起人不需要向监管机构提交的文件是（）。

　　A．基金契约B．托管协议C．招募说明书D．上市公告书

　　44. 封闭式基金自批准之日起 3 个月内募集资金必须超过（）方可成立。

　　A．1 亿元B．2 亿元C．3 亿元D．4 亿元

　　45. 如果基金发行期结束后，未达到基金成立的条件，基金管理人应当承担募集费用，将已

　　募集的资金并加计银行活期存款利息自募集期满之日起（）天内退还基金认购人。

　　A．10B．30C．60D．90

　　46. 巨额赎回申请发生时，在基金管理人当日接受赎回比例不低于基金总份额（）的前提下，可以对其余赎回申请延期办理。

　　A．5％B．10％C．15％D．20％

　　47. 场外募集的 LOF 基金份额注册登记在（）。

　　A．基金管理人B．基金托管人

　　C．中国结算公司开放式基金注册登记系统D．中国结算公司证券登记结算系统

　　48. 资本市场的基础是（）。

　　A．信息披露B．广泛理性的投资主体

　　C．高效运转的监管部门D．完善的法律法规

　　49. 从内容方面的实质性要求和形式方面的技术性要求分析，基金信息披露的原则一般可分为（）和（）原则

　　A．实质性原则和形式性原则B．实质性原则和真实性原则

　　C．实质性原则和完整性原则D．形式性原则和易得性原则

　　50. 开放式基金在放开申购赎回后，资产净值公告的具体时间为（）

　　A．每周第一个交易日B．每周周一

　　C．每个开放日后一天D．每个开放日当天

　　51.在基金份额发售的（）基金管理人应将招募说明书、基金合同摘要登载在制

　　定报刊和管理人网站上。

　　A．2B．3C．4D．5

　　52. 当代表基金基金份额（）以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有大会，而

　　管理人和托管人都不召集的时候，持有人有权自行召集。

　　A．5%B．10%C．15%D．20%

　　53. 对于当期基金合同生效不足（）个月的基金，可以不编制年度、半年度及季度报告。

　　A．1B．2C．3D．6

　　54. 当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过（）时，

　　基金管理人应当在 2 日内就此事项进行临时报告。

　　A．0.5%B．1%C．0.1%D．2%

　　55. （）是指由国务院制定并颁布的法律规范。

　　A．国家法律B．行政法规

　　C．部门规章D．自律规则

　　56. 公司向股东和社会公众提供虚假或者隐瞒重要事实的财务报告，严重损害股东或者其他

　　人利益的行为属于（）。

　　A．擅自发行股票和公司、企业债券罪B．提供虚假财务报告罪

　　C．编造和传播影响证券交易虚假信息罪D．诱骗他人买卖证券罪

　　57. 公司向股东和社会公众提供虚假或者隐瞒重要事实的财务报告，严重损害股东或者其他人利益的行为属于（）。

　　A．擅自发行股票和公司、企业债券罪B．提供虚假财务报告罪

　　C．编造和传播影响证券交易虚假信息罪D．诱骗他人买卖证券罪

　　58. 《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》由（）于（）颁布并实施。

　　A．中国证券业协会 2008 年 4 月 25 日B．中国证券业协会 2007 年 10 月 12 日

　　C．中国证监会2008 年 4 月 25 日D．中国证监会2007 年 10 月 12 日

　　59. 基金份额净值计价错误达基金份额净值的（）时，构成基金的重大事件。

　　A．10%B．5%C．1%D．0．5%

　　60. 报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值（）时，基金管理人需要

　　在基金股票投资组合重大变动事项中披露股票明细。

　　A．1%B．2%C．10%D．20%

　　参考答案

　　单选题

　　41~45ABDBB 46~50BCAAC 51~55BBBAB 56~60BBADB