第六部分 参考法规目录
(一)法律
1.《中华人民共和国公司法》
(
2.《中华人民共和国证券法》
(
3.《中华人民共和国证券投资基金法》
(
4.《中华人民共和国刑法》(第三章第三、四节)
(
5.《中华人民共和国刑法修正案(一)》
(
6.《中华人民共和国刑法修正案(六)》
(由中华人民共和国第十届全国人民代表大会常务委员会第二十二次会议于
7.《中华人民共和国刑法修正案(七)》
(由中华人民共和国第十一届全国人民代表大会常务委员会第七次会议于
(二)行政法规
1.《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》
(
2.《国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定》
(
3.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
(
4.《证券公司监管条例》
(
5.《证券公司风险处置条例》
(
(三)司法解释
1.《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》
(
2.《最高人民法院关于审理与企业改制相关的民事纠纷案件若干问题的规定》
(
(四) 部门规章及规范性文件
1.《证券业从业人员资格管理办法》
(
2.《证券市场禁入规定》
(
3. 《证券发行上市保荐业务管理办法》
(
4.《首次公开发行股票并上市管理办法》
(
5.《上市公司证券发行管理办法》
(
6.《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》
(
7.《证券发行与承销管理办法》
(
8.《上市公司非公开发行股票实施细则》
(
9.《关于前次募集资金使用情况报告的规定》
(
10.《中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程》
(
11.《公司债券发行试点办法》
(
12.《保荐人尽职调查工作准则》
(
13.《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》
(
14.《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》
(
15.《关于规范境内上市公司所属企业到境外上市有关问题的通知》
(
16.《国际开发机构人民币债券发行管理暂行办法》
(
17.《证券公司分公司监管规定(试行)》
(
18.《外资参股证券公司设立规则》(2008年修订)
(
19.《证券公司风险控制指标管理办法》
(
20.《证券公司合规管理试行规定》
(
21.《证券公司年度报告内容与格式准则》(2008年修订)
(
22.《证券公司设立子公司试行规定》
(
23.《关于发布证券公司净资本计算标准的通知》
(
24. 《证券公司内部控制指引》
(
25.《证券公司治理准则(试行)》
(
26.《证券公司董事.监事和高级管理人员任职资格监管办法》
(
27.《客户交易结算资金管理办法》
(
28.《关于进一步规范证券营业网点若干问题的通知》
(
29.《证券公司证券自营业务指引》
(
30.《证券公司客户资产管理业务试行办法》
(
31. 《证券公司定向资产管理业务实施细则(试行)》
(
32.《证券公司集合资产管理业务实施细则(试行)》
(
33.《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》
(
34.《证券经纪人管理暂行规定》
35.《证券市场资信评级业务管理暂行办法》
(
36.《上市公司治理准则》
(
37.《上市公司章程指引(2006年修订)》
(
38.《上市公司信息披露管理办法》
(
39. 《上市公司收购管理办法》
(
40.《关于外国投资者并购境内企业的规定》
(
41.《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》
(
42.《上市公司重大资产重组管理办法》
(
43.《上市公司回购社会公众股份管理办法(试行)》
(
44.《关于规范上市公司对外担保行为的通知》
(
45.《上市公司股权激励管理办法(试行)》
(
46.《证券投资基金信息披露管理办法》
(
47.《证券投资基金销售管理办法》
(
48.《证券投资基金运作管理办法》
(
49.《证券投资基金管理公司管理办法》
(
50.《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》
(
51.《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》
(
52.《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》
(
53.《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》
(
54.《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》
(
55.《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》
(
56.《证券投资基金销售适用性指导意见》
(
57.《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》
(
58.《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》
(
59.《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》
(
60.《证券交易所管理办法》
(
61.《证券登记结算管理办法》
(
(五) 证券交易所规则
1.《上海证券交易所交易规则》(
2. 《深圳证券交易所交易规则》(
3.《上海证券交易所股票上市规则》(
4.《深圳证券交易所股票上市规则》(
5.《上海、深圳证券交易所证券投资基金上市规则》(2004年修订)
6.《上海、深圳证券交易所首次公开发行新股发行和上市指引》(2006年)
5.《上海证券交易所公司债券上市规则(修订稿)》(2007)
6.《上海证券交易所证券投资基金上市规则》(2007年修订)
7.《上海证券交易所债券交易实施细则》(2008年修订)
8.《深圳证券交易所公司债券上市暂行规定》(2007)
9.《中小企业板上市公司保荐工作评价办法》(2008)
10.《上海证券交易所证券异常交易实时监控指引》(
11.《深圳证券交易所限制交易实施细则》(
(六)证券登记结算机构规则
1.《证券帐户管理规则》(
2.《证券登记规则》(