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证券交易概述复习重点
掌握证券交易的概念、特征和原则;熟悉证券交易的种类;熟悉证券投资者的种类;掌握证券公司设立的条件和可以经营的业务;熟悉证券交易场所的含义及作用;掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能和作用;熟悉证券交易所的组织形式。
掌握证券交易程序;熟悉证券交易机制的目标;熟悉证券交易机制的种类。
掌握证券交易所会员的资格、权利和义务;熟悉会员资格的申请和审批程序;熟悉证券交易所交易席位的含义、种类和管理办法。
掌握证券交易风险的含义、种类;熟悉证券交易风险防范制度;熟悉证券公司的风险监察和证券行业的自律管理。
证券从业《证券市场基本法律法规》知识点:内幕交易
证券从业《证券市场基本法律法规》知识点:禁止操纵市场
证券从业《证券市场基本法律法规》知识点:其他禁止的行为
证券从业《证券市场基本法律法规》知识点:代销金融产品
证券从业《证券市场基本法律法规》知识点:擅自公开发行证券
《证券市场基本法律法规》知识点:擅自公开发行证券的法律责任
《证券市场基本法律法规》知识点:操纵证券期货市场的责任认定
证券交易第六章考点:融资融券业务的管理(1)
证券交易第六章考点:融资融券业务的含义及资格管理
证券交易第五章考点:资产管理业务的监管和法律责任