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2012版证券交易第一章证券交易概述考纲要求及考点结构图
第一章证券交易概述考纲要求
根据考试大纲及近年考试的命题规律,本章需要重点掌握的知识点有:
(1)证券交易的定义、特征和原则。
(2)证券公司设立的条件和可以开展的业务。
(3)证券交易所和证券登记结算公司的职能。
(4)证券交易所会员的资格、权利和义务。需要熟悉和了解的内容有:
(1)证券交易的种类及方式,证券投资者的种类。
(2)证券交易机制的种类、目标。
(3)证券交易所会员的日常管理,证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理办法。
考点结构图
证券从业《证券市场基本法律法规》知识点:内幕交易
证券从业《证券市场基本法律法规》知识点:禁止操纵市场
证券从业《证券市场基本法律法规》知识点:其他禁止的行为
证券从业《证券市场基本法律法规》知识点:代销金融产品
证券从业《证券市场基本法律法规》知识点:擅自公开发行证券
《证券市场基本法律法规》知识点:擅自公开发行证券的法律责任
《证券市场基本法律法规》知识点:操纵证券期货市场的责任认定
证券交易第六章考点:融资融券业务的管理(1)
证券交易第六章考点:融资融券业务的含义及资格管理
证券交易第五章考点:资产管理业务的监管和法律责任