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2012版证券交易第三章特别交易事项及其监管考纲要求及考点结构图
考纲要求
根据考试大纲及近年考试的命题规律,本章需要重点掌握的知识点有:
(1)上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定。
(2)开盘价、收盘价的产生方式。
(3)证券除权(息)的处理办法和除权(息)参考价的计算方法。
(4)证券交易所关于交易行为监督的规定。
需要熟悉和了解的内容有:
(1)股票交易特别处理规定,中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定。
(2)创业板股票的退市风险警示和其他风险警示的处理规定。
(3)证券交易所上市证券挂牌、摘牌、停牌与复牌的规则,证券交易异常情况的处理规定。
(4)证券交易所交易信息发布及管理规则,合格境外机构投资者证券交易管理的有关规定。
考点结构图
证券从业《证券市场基本法律法规》知识点:内幕交易
证券从业《证券市场基本法律法规》知识点:禁止操纵市场
证券从业《证券市场基本法律法规》知识点:其他禁止的行为
证券从业《证券市场基本法律法规》知识点:代销金融产品
证券从业《证券市场基本法律法规》知识点:擅自公开发行证券
《证券市场基本法律法规》知识点:擅自公开发行证券的法律责任
《证券市场基本法律法规》知识点:操纵证券期货市场的责任认定
证券交易第六章考点:融资融券业务的管理(1)
证券交易第六章考点:融资融券业务的含义及资格管理
证券交易第五章考点:资产管理业务的监管和法律责任