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2012版证券交易第七章资产管理业务考纲要求及考点结构图
考纲要求
根据考试大纲,仅有“资产管理业务的含义及种类”是需要掌握的内容,但是根据近年考试命题规律,以下知识点也应引起高度重视:
(1)证券公司取得资产管理业务资格的条件,客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。
(2)定向资产管理业务的基本原则,集合资产管理业务运作的基本规范。
(3)资产管理业务的风险及防范措施。
需要熟悉和了解的内容有:
(1)客户资产托管的有关规定和要求,定向资产管理合同应包括的基本事项,定向资产管理业务内部控制的基本要求。
(2)集合资产管理合同应包括的主要内容,集合资产管理业务中证券公司与客户的权利与义务,资产管理业务禁止行为的有关规定。
考点结构图
证券从业《证券市场基本法律法规》知识点:内幕交易
证券从业《证券市场基本法律法规》知识点:禁止操纵市场
证券从业《证券市场基本法律法规》知识点:其他禁止的行为
证券从业《证券市场基本法律法规》知识点:代销金融产品
证券从业《证券市场基本法律法规》知识点:擅自公开发行证券
《证券市场基本法律法规》知识点:擅自公开发行证券的法律责任
《证券市场基本法律法规》知识点:操纵证券期货市场的责任认定
证券交易第六章考点:融资融券业务的管理(1)
证券交易第六章考点:融资融券业务的含义及资格管理
证券交易第五章考点:资产管理业务的监管和法律责任