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证劵从业资格考试证劵发行与承销历年考试真题(2009年11月)3
2009年11月份真题(判断题)
一、判断题(判断下列各题正误,正确的用“A”表示,错误的用“B”表示)
1.金融债券存续期间,发行人应于每年6月30日前向投资者披露年度报告。( )
A.对
B.错
正确答案:B 解题思路:金融债券存续期间,发行人应于每年4月30日前向投资者披露年度报告,年度报告应包括发行上一年度的经营情况说明、经注册会计师审计的财务报告以及涉及的重大诉讼事项等内容。
2.辅导报告作为公司申请股票发行和上市的必备文件,与公开发行股票公司申报材料均应报中国证监会的派出机构。( )
A.对
B.错
正确答案:B 解题思路:辅导报告是保荐人对拟发行证券的公司的辅导工作结束以后,就辅导情况、效果及意见向有关主管单位出具的书面报告。在辅导工作中,保荐人应当制作工作底稿,出具阶段辅导工作报告,分别向中国证监会的派出机构报送。由此可知辅导报告并不是作为公司申请股票发行和上市的必备文件。
3.我国目前遵循的是法定资本制的原则。( )
A.对
B.错
正确答案:A 解题思路:资本"三原则"包括,资本确定原则、资本维持原则和资本不变原则。目前我国遵循的是法定资本制的原则。
4.财务顾问应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送"持续上市总结报告书"。( )
A.对
B.错
正确答案:A 解题思路:财务顾问应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送"持续上市总结报告书"。
5.证券公司债券包括证券公司发行可转换债券和次级债券。( )
A.对
B.错
正确答案:B 解题思路:证券公司债券是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。该办法特别强调,其所指的证券公司债券,不包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。
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