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期货从业资格考试基础知识历年试题（2010年）4

 2010年历年真题(多项选择题2)
一、多项选择题
1．下列情况属于期货公司面临的主要风险的是(   )。［2010年3月真题］




正确答案:ABCD　解题思路：期货公司的主要风险有：①市场风险，期货价格波动幅度大，行情表现为连续涨或跌停板时，亏损一方难以退出，客户出现爆仓风险，这就会给期货公司造成损失；②操作风险，表现为期货公司在期货代理业务各环节上因操作失误和管理不善而产生的风险；③流动性风险，表现为期货公司不能如期满足客户提取保证金或不能如期偿还流动性负债而导致的资金风险；④客户信用风险，在代理客户进行交易时，如遇客户无法履约或不履约，期货公司将代为履约；⑤技术风险；⑥法律风险；⑦道德风险。
 
2．关于期货价格变动率说法正确的是(   )。［2010年3月真题］




正确答案:BC　解题思路：期货价格变动率=，反映当前前N日期货价格的平均价价格对N天市场平均价格的偏离程度。其值越大，期货市场风险就越大，同时，期货价格非理性波动的可能性也越大。一旦发现上述指标发生异动，应立即查明原因，采取相应措施，予以控制与排解。
 
3．从风险来源划分，期货市场的风险包括(   )。［2010年3月真题］




正确答案:ABCD　解题思路：按照风险来源的不同，期货市场的风险可分为市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险与法律风险。其中，信用风险是指由于交易对手不履行履约责任而导致的风险；操作风险是指期货公司或投资者在交易过程中因操作不当或内部控制制度的缺陷或信息系统故障而导致意外损失的可能性。
 
4．我国期货市场风险监管体系通过(   )对期货市场进行风险管理。［2010年3月真题］




正确答案:ABC　解题思路：我国期货市场风险监管体系主要包括期货市场相关法律法规与自律规则（立法管理）、期货监管机构（行政管理）、期货自律机构（行业自律管理）。
 
5．2007年4月15日，国务院颁布实施《期货交易管理条例》，与原《暂行条例》相比，扩大了期货公司的业务范围，在所有经纪业务的基础上增加了(   )业务。［2010年9月真题］




正确答案:AD　解题思路：修订后的《期货交易管理条例》对《暂行条例》作了重要修改：①扩大了适用范围；②对交易结算制度进行了创新；③适当扩大了期货公司的业务范围，在原有经纪业务的基础上增加了境外期货经纪和期货投资咨询业务；④强化对期货公司监管的基础制度建设；⑤强化证监会期货监管职能；⑥加强自律管理；⑦规定了变相期货的具体认定标准。