2012年期货从业资格考试期货法律法规考点预测试题十七

股指期投资者适当性制度实施办法及操作指引（试行）

一、单项选择题

1．《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》由( )制定。

A．中国证监会

B．中国金融期货交易所

C．中国期货业协会

D．中国期货保证金监控中心

正确答案:B

2．期货公司委托具有中间介绍业务资格的证券公司协助办理开户手续的，应当按照中国证监会的( )相关规定，建立业务对接规则，督促证券公司落实投资者适当性制度的相关要求。

A．期货交易管理条例

B．证券公司提供中间介绍业务试行办法

C．期货公司管理办法

D．期货从业人员管理办法

正确答案:B

3．股指期货投资者同时提供本人金融类资产、年收入材料作为财务状况证明的，期货公司应当在分别评分后，取其( )评分作为投资者财务状况评估得分，各项评分不得累加。

A．最高分

B．最低分

C．算术平均值

D．加权平均值

正确答案:A

4．( )可以根据市场情况，对投资者适当性标准进行调整。

A．交易所

B．期货公司

C．证券公司

D．证监会

正确答案:A

5．期货公司应当从保护投资者合法权益的角度出发，测试投资者是否具备参与股指期货交易必备的知识水平。期货公司不得为评分低于( )分的投资者申请开立股指期货交易编码。

A．50

B．60

C．80

D．100

正确答案:C

二、多项选择题

6．关于投资者在进行股指期货交易后，期货公司应尽职责，以下说法中，正确的是( )。

A．期货公司应当督促客户遵守与股指期货交易相关的法律、行政法规、规章及交易所业务规则，持续开展风险教育，加强客户交易行为的合法合规性管理

B．期货公司应当建立客户资料档案，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密

C．期货公司应当为客户提供合理的投诉渠道，告知投诉的方法和程序，妥善处理纠纷，督促客户依法维护自身权益

D．客户进行违规交易时，期货公司应当对客户处以10万元的罚金

正确答案:ABC

7．关于"股指期货投资者适当性综合评估操作要求的一般要求"，下列说法中，正确的是( )。

A．期货公司应当根据综合评估情况填写《股指期货自然人投资者适当性综合评估表》，公司负责人或者授权人员、业务部门负责人、期货公司开户经办人、客户开发责任人和投资者应当在综合评估表上签字或者盖章

B．综合评估满分为100分，其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为15分、20分、50分、15分

C．期货公司不得为综合评估得分在70分以下的投资者申请开立股指期货交易编码

D．期货公司应当要求投资者对综合评估各项标准提供证明材料，未能提供证明材料的项目评分为零

正确答案:ABCD

8．关于投资者在进行股指期货交易前，期货公司应尽职责，以下说法中，正确的是( )。

A．充分揭示股指期货风险

B．全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征

C．严格验证投资者资金、股指期货仿真交易经历和商品期货交易经历

D．测试投资者的股指期货基础知识，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力，认真审核投资者开户申请材料

正确答案:ABCD

9．《股指期货投资者适当性综合评估表》的指标项目包括( )。

A．基本情况

B．财务状况

C．相关投资经历

D．担保人的情况

正确答案:ABC

10．期货公司只能为符合下列标准的自然人投资者申请开立股指期货交易编码( )。

A．申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币30万元

B．具备股指期货基础知识，通过相关测试

C．具有至少10个交易日、10笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近3年内具有10笔以上商品期货交易成交记录

D．不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形

正确答案:BD

三、判断是非题

11．投资者股指期货仿真交易经历是指以该投资者身份参与股指期货仿真交易，且至前一交易日日终具有至少10个交易日、20笔以上的成交记录。( )

A．对

B．错

正确答案:A

12．期货公司只能为获得监管机构或者主管机关批准从事股指期货交易的特殊法人投资者申请开立股指期货交易编码。( )

A．对

B．错

正确答案:A

13．投资者同时提供本人金融类资产、年收入材料作为财务状况证明的，期货公司应当在分别评分后，取其最高评分作为投资者财务状况评估得分，各项评分可以累加。( )

A．对

B．错

正确答案:B

14．一般法人投资者申请开户的，应当具备符合企业实际的，与参与股指期货相关的决策机制和操作流程，并提供加盖公章的证明文件。( )

A．对

B．错

正确答案:A

15．期货公司开展股指期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报中国证监会备案。( )

A．对

B．错

正确答案:B