考前冲刺（六）
一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分)
1．现代证券组合理论的开端是( )。
A．马柯维茨
B．夏普
C．罗尔
D．特雷诺
正确答案:A 解题思路：马柯维茨是现代投资组合理论的奠基人。故选A。
2．在期望收益率相等的情况下，下列何种人会选择波动性较大的投资( )。
A．风险中立者
B．风险爱好者
C．风险厌恶者
D．风险变动者
正确答案:B 解题思路：风险爱好者为获得更大的收益可以承担更大的风险。故选B。
3．( )采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本计量。
A．首次发行未上市的股票
B．送股、转增股、配股和增发新股等发行未上市股票
C．发行未上市的债券和权证
D．非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等有明确锁定期的流通受限股票
正确答案:D 解题思路：非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等有明确锁定期的流通受限股票采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本计量。故选D。
4．股票内在价值的计算方法模型中，下列哪种假定股票永远支付固定的股利?( )
A．现金流贴现模型
B．零增长模型
C．不变增长模型
D．市盈率估价模型
正确答案:B 解题思路：零增长模型假定股票永远支付固定的股利。故选B。
5．违约风险模型考察的是( )受到公司特定违约风险影响的后果。违约风险模型一般适用于债券的风险收益分析。
A．债券收益
B．投资收益
C．实际收效
D．预期收益
正确答案:D 解题思路：违约风险模型衡量的是公司违约对预期收益的影响程度。故选D。
二、判断题(判断下列各题正误，正确的用“A”表示，错误的用“B”表示)
6．设立基金管理公司的主要股东注册资本不低于3亿元人民币。
A．对
B．错
正确答案:A 解题思路：题干表述符合我国《证券投资基金法》第一十三条规定。
7．货币市场基金收益公告主要包括每十万份基金净收益和7日年化收益率。
A．对
B．错
正确答案:A 解题思路：题干表述正确。
8．申购或赎回的价格错误将会引起基金资产的"稀释"或"浓缩"。
A．对
B．错
正确答案:A 解题思路：题干表述正确。
9．申请设立基金管理公司的人在证券交易所开户并从事权益类证券投资活动的，应当向证券交易所提交自律承诺书，承诺严格规范其证券投资活动。
A．对
B．错
正确答案:A 解题思路：题干表述正确。
10．公司内部控制大纲是对公司章程规定的内部控制原则的细化和展开。
A．对
B．错
正确答案:A 解题思路：题干表述正确。
三、不定项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，有一项或一项以上符合题目的要求，请选出正确的选项，漏选、错选均不得分)
11．风险厌恶者对每增加一单位风险，所要求的新增回报率不会( )。
A．递增
B．递减
C．不变
D．不一定
正确答案:BCD 解题思路：风险厌恶者如果每增加一个单位风险，则要求回报者会递增。故选BCD。
12．中国基金业发展历史的描述正确的是( )。
A．1987年，中国新技术创业投资公司与汇丰集团、渣打集团在中国香港联合设立了中国置业基金，这标志着中资金融机构正式开始涉足投资基金业务
B．2001年9月，我国第一支开放式基金--华安创新诞生，标志着我国基金业发展实现了从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越
C．截止到2007年底，开放式基金数量占基金全部数量的比例达到了90％
D．2007年我国基金市场新发行了两只封闭式基金
正确答案:ABCD 解题思路：题干四项均是我国基金发展的正确事项。故选ABCD。
13．基金管理公司股东出资转让时，受让方拟成为第一大股东的，应当符合以下条件( )。
A．实收资本不少于三亿元
B．经营状况良好，无不良记录
C．属于依法设立的证券公司、信托投资公司
D．中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件
正确答案:ABCD 解题思路：题干四项均是基金管理公司股东出资转让时，受让方拟成为第一大股东的，应当符合的条件。故选ABCD。
14．根据有关规定和行业特点，基金管理公司治理结构应当符合以下要求( )。
A．坚持以基金持有人利益最大化和提高公司效益为基本准则
B．使股东会、董事会、监事会和经营层之间的职责明确，相互协助又相互制衡
C．建立完善的内部监督和控制机制
D．实行独立董事制度，并保证独立董事充分发挥作用
正确答案:ABCD 解题思路：题干四项均是基金管理公司内部治理应当符合的内容。故选ABCD。
15．基金财产不得用于下列投资( )。
A．向他人提供担保
B．承销证券
C．从事承担无责任的投资
D．向基金托管人出资
正确答案:ABCD 解题思路：题干四项均属基金财产应禁止的行为。故选ABCD。
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