考前冲刺（七）
一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分)
1．按照道氏理论对证券市场价格波动的划分，以下说法中正确的是( )。
A．证券市场价格波动由长期波动和短期波动两种趋势构成
B．证券市场价格波动由长期波动和中期波动两种趋势构成
C．证券市场价格波动由中期波动和短期波动两种趋势构成
D．证券市场价格波动由主要趋势、次要趋势和短暂趋势三个层次构成
正确答案:D 解题思路：道氏认为价格的波动尽管表现形式不同，但是最终可以将它们分为三种趋势，即主要趋势、次要趋势和短暂趋势。这三种趋势的划分为其后出现的波浪理论打下了基础。故选D。
2．在其他条件相同的情况下，选择关联性( )的多元化证券组合可有效地降低个别风险。
A．高
B．低
C．相同
D．为-1．00
正确答案:B 解题思路：证券组合的风险随着组合所包含的证券数量的增加而降低，资产间关联性低的多元化证券组合可以有效地降低个别风险。故选B。
3．( )是指通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户，向机构或个人投资者发售基金份额的方式。
A．直接销售
B．银行销售
C．网上发售
D．网下发售
正确答案:D 解题思路：网下发售是指通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户，向机构或个人投资者发售基金份额的方式。故选D。
4．目前我国规定设立的基金管理公司的最低实收资本为( )。
A．500万元
B．1000万元
C．5000万元
D．1亿元
正确答案:B 解题思路：目前我国规定设立的基金管理公司的最低实收资本为1000万元。故选B。
5．受托负责证券投资基金具体投资操作的机构是( )。
A．基金发起人
B．基金份额持有人
C．基金托管人
D．基金管理人
正确答案:D 解题思路：根据法律、法规的规定，基金管理人承担基金投资运作，谋求基金资产的不断增值，使基金份额持有人收益最大化的专业性机构。故选D。
二、判断题(判断下列各题正误，正确的用“A”表示，错误的用“B”表示)
6．股票投资风格是基金经理人以股票的行为模式为基准确定基金投资类型的一种组合管理模式。
A．对
B．错
正确答案:A 解题思路：题干表述正确。
7．在ETF申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的规定，可用一定数量的现金替代组合证券中的部分证券，这被称为"现金替代"。
A．对
B．错
正确答案:A 解题思路：题干表述正确。
8．证券投资基金的公募发行是指以公开方式向机构投资人发行基金的方式。
A．对
B．错
正确答案:A 解题思路：题干表述正确。
9．证券买卖差价收入又称资本利得收入。
A．对
B．错
正确答案:A 解题思路：题干表述正确。
10．封闭式基金一般采用现金分红方式。
A．对
B．错
正确答案:A 解题思路：题干表述正确。
三、不定项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，有一项或一项以上符合题目的要求，请选出正确的选项，漏选、错选均不得分)
11．全球基金业发展的趋势与特点是( )。
A．美国占据主导地位，其他国家发展迅猛
B．开放式基金成为证券投资基金的主流产品
C．基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出
D．基金的资金来源发生了重大变化
正确答案:ABCD 解题思路：题干四个选项全为基金业发展的趋势与特点。故选ABCD。
12．市场营销控制过程主要包括以下哪几个步骤?( )
A．管理部门评估广告投入效果、不同渠道的资源投入，及时采取正确的行动，以此弥补目标与业绩之间的差距
B．管理部门设定具体的市场营销目标，通常对不同的营销活动或单独的项目，如新基金的发行等制定不同的预算
C．衡量企业在市场中的销售业绩，检查销售时间表是否得到执行
D．分析目标业绩和实际业绩之间存在差异的原因以及预算收支不平衡的原因等
正确答案:ABCD 解题思路：题干叙述的均是市场营销控制的过程。故选ABCD。
13．下列是证券组合管理基本步骤的是( )。
A．确定证券投资政策
B．进行证券投资分析
C．组建证券投资组合
D．投资组合业绩评估
正确答案:ABCD 解题思路：证券组合管理基本步骤有确定证券投资政策、进行证券投资分析、组建证券投资组合和投资组合业绩评估等。故选ABCD。
14．证券投资基金的特点包括( )。
A．集合理财、专业管理
B．组合投资、分散风险
C．利益共享、风险共担
D．独立托管、保障安全
正确答案:ABCD 解题思路：证券投资基金的特点包括：集中理财、专业管理；组合投资、分散风险；利益共享、风险共担；严格监管、信息透明；独立托管、保障安全。故选ABCD。
15．基金管理公司研究部的研究一般包括( )。
A．宏观与策略研究
B．行业研究
C．个股研究
D．技术分析
正确答案:ABC 解题思路：研究部是基金投资运作的支撑部门，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析。研究部的主要职责是通过对宏观经济、行业状况、市场行情和上市公司价值变化的详细分析和研究，向基金投资决策部门提供研究报告及投资计划建议。为投资提供决策依据。故选ABC。
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