考前冲刺（八）
一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分)
1．某基金2005年12月3日的份额净值为1．5757元／单位，2006年9月1日的份额净值为1．8667元／单位，期间基金曾经在2006年2月29日每10份派息2．84元，则这一阶段该基金的简单收益率为( )。
A．38．98％
B．4．44％
C．36．49％
D．34．44％
正确答案:C 解题思路：简单收益率=(1．8667+0．284-1．5757)／1．5757=36．49％。故选C。
2．基金监察稽核的目的是检查和评价公司( )制度的合规性。
A．董事会
B．监事会
C．内部控制
D．独立董事
正确答案:C 解题思路：监察稽核的目的是检查、评价公司内部控制制度和公司投资运作的合法性、合规性和有效性，监督公司内部控制制度的执行情况。揭示公司内部管理及投资运作中的风险，及时提出改进意见，确保国家法律、法规和公司内部管理制度的有效执行，维护基金投资人的正当权益。故选C。
3．根据行为金融学理论，投资者所具有的避免"后悔"心理特征会导致( )。
A．低估证券的实际风险，进行过度交易
B．对不熟悉的股票、资产敬而远之
C．选择过快地卖出有浮盈的股票，而将具有浮亏的股票保留下来
D．追涨杀跌
正确答案:D 解题思路：由于避免"后悔"心理，在市场上涨的时候会跟进，而下跌的时候卖出，从而助长了追涨杀跌。故选D。
4．在其他条件不变的情况下，债券到期期限越长，市场利率变动所导致的价格波动幅度( )。
A．越大
B．不变
C．越小
D．不一定
正确答案:A 解题思路：由于债券价格的波动性与其到期期限的长短相关，期限越长，市场利率变动时其价格波动幅度也越大，债券的利率风险也越大。故选A。
5．每只基金通过一家证券经营机构买卖证券的年成交量，应低于这支基金买卖证券年成交量的( )。
A．40％
B．30％
C．20％
D．10％
正确答案:B 解题思路：每只基金通过一家证券经营机构买卖证券的年成交量，应低于这支基金买卖证券年成交量的30％。故选B。
二、判断题(判断下列各题正误，正确的用“A”表示，错误的用“B”表示)
6．投资组合中或多或少总会保留一定量的现金，这使得市场行情上升，投资组合的绩效劣于市场指数。
A．对
B．错
正确答案:A 解题思路：题干表述正确。
7．债券基金的波动性通常要小于股票基金，因此常常被投资者认为是收益、风险适中的投资工具。
A．对
B．错
正确答案:A 解题思路：题干表述正确。
8．证券投资基金募集不成功，基金管理人须承担证券投资基金募集费用。
A．对
B．错
正确答案:A 解题思路：题干描述符合《证券投资基金法》第四十六条规定。
9．货币市场基金的份额净值可以大于1。
A．对
B．错
正确答案:B 解题思路：货币市场基金每日分配收益，份额净值保持1元不变。
10．营销的对象只可以是有形的物品。
A．对
B．错
正确答案:B 解题思路：营销的对象可以是有形的物品，也可以是无形的产品和服务。
三、不定项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，有一项或一项以上符合题目的要求，请选出正确的选项，漏选、错选均不得分)
11．关于ETF份额的申购与赎回，下列说法正确的是( )。
A．申购和赎回场所。投资者应当在代办证券公司办理基金申购、赎回业务的营业场所或按代理证券公司(深圳证券交易所称为"代办证券公司")提供的其他方式办理基金的申购和赎回
B．申购和赎回的时间。基金在基金份额折算日之后可开始办理申购；基金自基金合同生效日后不超过3个月的时间起开始办理赎回
C．申购、赎回清单的内容。T日申购、赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单位所对应的组合证券内各成分证券数据、现金替代、T日预估现金部分、T-1日现金差额、基金份额净值及其他相关内容
D．申购、赎回申请提交后不得撤销
正确答案:ABCD 解题思路：题干的叙述均符合ETF的特点。故选ABCD。
12．基金管理公司的业务特点是( )。
A．基金管理公司的经营风险相对具有较高负债的银行、保险公司等其他金融机构要低得多
B．资产管理规模的扩大对基金管理公司具有重要的意义
C．基金管理公司在经营更多地体现出一种知识密集型产业的特色
D．基金管理公司的业务对时间与准确性的要求很高，任何迟误与失误都会造成很大问题
正确答案:ABCD 解题思路：题干四项均是基金管理公司的业务特点。故选ABCD。
13．我国基金监管的原则是( )。
A．依法监管原则
B．自律性监管为主，政府监管为辅的原则
C．"三公"原则监管与自律并重原则
D．监管的连续性和有效性原则
正确答案:ABCD 解题思路：题干四项均是基金监管的原则。故选ABCD。
14．关于基金管理公司的日常监管，以下说法正确的是( )。
A．公司是否明确股东会的职权范围和议事规则，股东是否严格履行义务
B．公司监事会或执行监事是否切实履行监督职责
C．公司是否建立有效制度防范不正当关联交易
D．公司是否明确董事会的职权范围和议事规则
正确答案:ABCD 解题思路：题干四项均是关于基金管理公司的日常监管的正确表述。故选ABCD。
15．按照《开放式证券投资基金试点办法》规定，开放式基金托管人的职责包括( )。
A．依法持有基金资产
B．采取适当合理的措施，使开放式基金单位的认购申购赎回等事项及基金投资融资条件符合基金契约等法律文件的规定
C．在定期报告内出具托管人意见
D．采取适用合理的措施，使基金管理人用以计算开放式基金单位认购申购赎回和注销价格的方法符合基金契约等法律文件的规定
正确答案:ABCD 解题思路：题干四项均为基金托管人的职责。故选ABCD。
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