一、不定项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，有一项或一项以上符合题目的要求，请选出正确的选项，漏选、错选均不得分) 

1．对宣传推介材料中登载基金过往业绩的规定有(    )。 

A．基金宣传推介材料对不同基金的业绩进行比较，应当使用可比的数据来源、统计方法和比较期间，并且有关数据来源、统计方法应当公平、准确，具有关联性

B．提及第三方专业机构评价结果的，应当列明第三方专业机构的名称及评价日期

C．基金宣传推介材料应当含有明确、醒目的风险提示和警示性文字，并使投资者在阅读过程中不易忽略，以提醒投资者注意投资风险，仔细阅读基金合同和基金招募说明书，了解基金的具体情况

D．足够平面空间的基金宣传推介材料，但不必加入风险提示函 

 

 

 

正确答案:ABC 

 

2．在基金定期报告中，基金披露的本期利润、本期已实现收益、加权平均基金份额本期利润、本期加权平均份额净值利润率、本期基金份额净值增长率、期末可供分配利润、期末可供分配基金份额利润、期末基金资产净值、期末基金份额净值等指标可以分析基金的(    )。 

A．盈利能力

B．分红能力

C．偿债能力

D．营运能力 

 

 

 

正确答案:AB 

 

3．基金销售服务费是指从基金资产中扣除的(    )费用。 

A．支付销售机构佣金

B．基金管理人的基金营销广告费

C．促销活动费

D．持有人服务费 

 

 

 

正确答案:ABCD 

 

4．法规对基金管理公司独立董事提出了较高要求，包括(    )。 

A．具有3年以上金融、法律或者财务的工作经历

B．最近3年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位、与拟任职的基金管理公司存在业务联系或者利益关系的机构任职

C．直系及旁系亲属不在拟任职的基金管理公司任职

D．最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚 

 

 

 

正确答案:BD 

 

5．对基金销售行为规范的内容包括(    )。 

A．基金销售机构人员行为

B．基金宣传推介材料

C．基金销售费用

D．销售适用性 

 

 

 

正确答案:ABCD