一、多项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，有2个或2个以上符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分) 

1．根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定，督察长需要在知悉该信息之日起3个工作日内向中国证监会报告的异常情况包括（）。 

A．高级管理人员因涉嫌违反违纪被有关机关调查

B．高级管理人员辞职

C．高级管理人员拟出境10天以上

D．高级管理人员亲属拟移居境外 

 

 

 

正确答案:AB　解题思路：内容高级管理人员拟出境1个月以上、高级管理人员直系亲属拟移居境外的督察长需要在知悉该信息之日起3个工作日内向中国证监会报告。 

 

2．资产配置的情景综合分析法可用于（）。 

A．分析上市公司运营情况

B．确定投资者的风险承受能力

C．分析宏观经济形势

D．确定资产类别收益预期 

 

 

 

正确答案:BD　解题思路：内容资产配置的情景综合分析法可用于确定投资者的风险承受能力和确定资产类别收益预期。 

 

3．下列关于货币市场基金信息披露的表述，正确的有（）。 

A．包括收益公告、影子价格等内容

B．需要披露每万份基金净收益和7日年化收益率

C．需要定期披露份额净值

D．收益公告按披露程度不同，可分为3类 

 

 

 

正确答案:AB　解题思路：内容货币市场基金不像其他类型基金那样定期披露份额净值；按披露时间不同，可分为3类即封闭期的收益公告、开放日的收益公告和节假日的收益公告。 

 

4．证券投资基金运作中，有权对基金管理人的日常投资运作进行监督的机构包括（）。 

A．基金份额持有人

B．基金托管人

C．中国证监会

D．基金代销机构 

 

 

 

正确答案:BC　解题思路：内容证券投资基金运作中，有权对基金管理人的日常投资运作进行监督的机构包括基金托管人和中国证监会。 

 

5．关于ETF基金的表述,正确的有()。 

A．当二级市场ETF交易价格低于其份额净值，大的投资者可以通过在二级市场上低价买进ETF，然后在一级市场上高额赎回份额

B．折价套利会使ETF的总份额减少，溢价套利则使之扩大

C．ETF规模的变动最终取决于市场对ETF的真正需求

D．套利活动会使套利机会消失 

 

 

 

正确答案:ABCD　解题思路：内容考核ETF的套利交易。