一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分) 

1．下面对于股票价格指数的叙述，错误的是(    )。 

A．股价指数是将计算期的股价或市值与某一基期的股价或市值相比较的相对变化值，用以反映市场股票价格的相对水平

B．CBOE推出的中国指数主要基于海外上市的中国公司，以在纽约证券交易所、纳斯达克证券市场或美国证券交易所上市的16只中国公司股票为样本，按照等值人民币加权平均计算而成

C．上证380指数样本股的选择主要考虑公司规模、盈利能力、成长性、流动性和新兴行业的代表性，侧重反映在上海证券交易所上市的中小盘股票的市场表现

D．目前在国际上影响最大、历史最悠久的道一琼斯股价平均数就采用修正股价平均数法来计算股价平均数，每当股票分割、送股或增发、配股数超过原股份10%时，就对除数作相应的修正 

 

 

 

正确答案:B 

 

2．证券业从业人员的一般性禁止性行为不包括(    )。 

A．从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动

B．对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券

C．从事与其履行职责有利益冲突的业务

D．违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺 

 

 

 

正确答案:B 

 

3．2009年3月18日，沪深300指数开盘报价为2335.42点，9月份仿真期货合约开盘价为2648点，若期货投机者预期当日期货报价将上涨，开盘即多头开仓，并在当日最高价2748.6点进行平仓，若期货公司要求的初始保证金等于交易所规定的最低交易保证金12％,则日收益率为(    )。 

A．20%

B．31.7%

C．25.5%

D．38% 

 

 

 

正确答案:B 

 

4．证券公司为满足承销股票、债券等特定业务的流动性资金需要，借入期限在3个月以上（含3个月），(    )的次级债务为短期次级债务。 

A．1年以下（不含1年）

B．2年以下（不含2年）

C．3年以下（不含3年）

D．5年以下（不含5年） 

 

 

 

正确答案:B 

 

5．债券发行人在确定债券期限时，需要考虑的因素不包括(    )。 

A．资金使用方向

B．债券的发行数量

C．市场利率变化

D．债券的变现能力 

 

 

 

正确答案:B