一、多项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，有2个或2个以上符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分) 

1．开放式基金和封闭式基金的区别在于（）。 

A．基金份额交易方式不同

B．基金份额资产净值公布的时间不同

C．投资策略不同

D．基金份额的交易价格计算标准不同 

 

 

 

正确答案:ABCD　解题思路：内容除各选项外，开放式基金和封闭式基金的区别还包括：期限不同、发行规模限制不同。 

 

2．证券市场禁入措施的适用对象包括（）。 

A．发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员

B．发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员

C．证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员

D．散户投资者 

 

 

 

正确答案:ABC　解题思路：内容适用的范围的内容。 

 

3．注册资本为人民币5000万元的证券公司可以从事的业务种类包括（）。 

A．证券自营业务

B．证券经纪业务

C．证券投资咨询业务

D．与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务 

 

 

 

正确答案:BCD　解题思路：内容证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项和数项的，注册资本最低限额为人民币5000万元。经营自营业务，注册资本最低限额为人民币1亿元。 

 

4．关于证券公司从事IB业务的下列说法中，正确的是（）。 

A．证券公司取得IB资格的条件包括全资拥有或者控股一家期货公司

B．证券公司作为期货公司的介绍经纪商，能够为客户提供协助开户等服务

C．介绍经纪商可以招揽投资者从事股指期货交易

D．证券公司可以办理期货保证金业务 

 

 

 

正确答案:ABC　解题思路：内容证券公司不得办理期货保证金业务。 

 

5．自由流通比例是指公司总股本中剔除了（）的股份后的股本比例。 

A．受限的员工持股

B．战略投资者持股

C．公司创建者、家族和高级管理者长期持有的股份

D．冻结股份 

 

 

 

正确答案:ABCD　解题思路：内容自由流通比例是指公司总股本中剔除了受限的员工持股、战略投资者持股、公司创建者、家族和高级管理者长期持有的股份以及冻结股份。