二、多选题
1、2006年实施的新《证券法》对证券公司进行了较为全面的规定，其中包括（ ）。
A、完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格作出规定
B、对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类
C、建立以净资本为核心的监管指标体系
D、确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度
2、2004年以来，针对一批证券公司累积风险爆发和全行业在发展中存在的突出问题，中国证监会对证券公司进行了综合治理。经过3年的综合治理，到2007年8月，综合治理按期实现的预定目标是（ ）。
A、建立了证券公司市场退出和投资者保护的长效机制
B、证券公司挪用客户资产、账外经营、超比例持股、保本保底委托理财等违法违规行为得到彻底纠正，31家高风险公司被平稳处置，化解了长期积累的巨大风险
C、全面实施了以净资本为核心的风险监控制度
D、改革完善了客户资产存管、国债回购、证券自营等主要业务规则，集中清理规范了证券账户
3、设立证券公司应当具备的条件是（ ）。
A、主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元
B、有固定的经营场所和业务设施
C、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格
D、有完善的风险管理与内部控制制度
4、经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理类业务有（ ）。
A、为单一客户办理定向资产管理业务
B、为多个客户办理集合资产管理业务
C、为客户办理特定目的的专项资产管理业务
D、为特定客户办理境外投资规定的金融产品
5、证券公司经营（ ）中的任何一项，注册资本最低限额为人民币l亿元。
A、证券经纪
B、证券自营
C、证券承销与保荐
D、证券投资咨询
6、证券公司经营（ ）以及其他业务中任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币5亿元。
A、证券承销与保荐
B、证券自营
C、证券资产管理
D、证券经纪
7、介绍经纪商可以从事以下部分或全部中间服务业务（ ）。
A、招揽投资者从事股指期货交易
B、接受委托为投资者进行证券买卖
C、为投资者下单交易提供便利
D、协助期货公司向投资者发送追加保证金通知书和结算单
8、证券公司的（ ）必须经证券监督管理机构批准。
A、变更持有5%以上股权的股东、实际控制人
B、设立、收购或者撤销分支机构
C、变更公司章程中的一般条款
D、变更业务范围或者注册资本
9、对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是（ ）。
A、股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件
B、实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人
C、证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正
D、证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保
10、股东出现（ ）的，应当及时通知证券公司。
A、质押所持有的股权
B、所持股权被采取诉讼保全措施
C、决定转让所持有的股权
D、所持股权被强制执行
11、关于证券公司描述正确的是（ ）。
A、在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准
B、证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者
C、在我国，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准
D、美国对证券公司的通俗称谓是商人银行
12、证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括（ ）。
A、净资本与各项风险准备之和的比例不得低于l00%
B、净资本与净资产的比例不得低于40%
C、净资本与负债的比例不得低于l0%
D、净资产与负债的比例不得低于20%
13、证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合的规定是()。
A、为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
B、对单一客户融券业务规模不得超过净资本的l0%
C、接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
D、按对客户融资规模的5%计算风险准备
14、证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定（ ）。
A、自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
B、自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的300%
C、持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
D、持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外
15、证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，可以对其采取下列措施（ ）。
A、限制业务活动
B、责令暂停部分业务
C、撤销其有关业务许可
D、指定其他机构托管、接管
16、我国建立集中、统一的证券登记结算体制具有的重大意义是（ ）。
A、方便投资者开立证券账户，减少资金占用
B、新的体制对两交易所原有登记结算业务进行整合，有利于制定统一的登记结算业务规则和流程
C、新的体制有助于从体制上防范和控制市场风险
D、有利于提高市场结算效率
17、会计师事务所申请证券许可证，应当符合的条件是（ ）。
A、依法成立3年以上，内部质量控制制度和其他管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好，在以往2年执业活动中没有违法违规行为
B、60周岁以内注册会计师不少于40人
C、上年度业务收入不低于800万元
D、有限责任会计师事务所的实收资本不低于2000万元，合伙会计师事务所净资产不低于1000万元
18、申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备的条件是（ ）。
A、具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元
B、具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度
C、最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形
D、最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
19、不得担任证券公司独立董事的人员有（ ）。
A、在证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
B、持有或控制证券公司5%以上股权的单位、证券公司前5名股东单位、与证券公司存在业务联系或利益关系的机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
C、持有或控制上市证券公司l%以上股权的自然人、上市证券公司前l0名股东中的自然人股东、或者控制证券公司5%以上股权的自然人及其上述人员的近亲属
D、为证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属
20、证券公司设立子公司的，对其的监管要求包括（ ）。
A、禁止同业竞争的需求，即证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务
B、子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应
C、禁止相互持股的情形
D、要求建立风险隔离制度
21、下面关于证券经纪业务叙述错误的是（ ）。
A、又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务
B、我国证券公司从事的经纪业务以通过证券交易所代理买卖证券业务为主
C、在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
D、对于大宗交易，证券公司及其从业人员可在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割
22、公司治理结构是一种联系并规范（ ）之间权利和义务分配，以及与此有关的选聘、监督等问题的制度框架。
A、股东
B、董事会
C、监事会
D、高级管理人员
23、证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施（ ）。
A、向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施
B、要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平
C、要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指-标的影响
D、限制转让财产或在财产上设定其他权利
24、证券登记结算公司依据《证券法》履行的职能包括（ ）。
A、证券账户、结算账户的设立和管理
B、证券的存管和过户
C、证券持有人名册登记及权益登记
D、受发行人委托派发证券权益
25、通过综合治理，我国的证券公司的整体状况已发生巨大变化，但与资本市场改革开放和健康发展的要求相比，还存在的差距有（ ）。
A、同质化竞争的格局尚未根本改观，盈利模式单一的问题仍较突出
B、内部管理和专业服务水平有待提高，市场中介功能有待进一步发挥
C、核心竞争能力尚在培育之中，与其他金融机构和国外投资银行竞争的优势还不明显
D、证券公司的业务创新能力不高，新金融产品推出缓慢
26、经过对证券公司3年的综合治理工作，取得的主要成果有（ ）。
A、证券公司按照相关会计准则和会计制度的规定，结合实际情况，建立、健全证券公司的会计核算办法，加强会计基础工作，提高会计信息质量
B、证券公司历史遗留风险彻底化解，财务状况显著改善，合规经营意识和风险管理能力明显增强
C、证券公司监管法规制度逐步完善，基础性制度的改革取得实质进展，日常监管、市场退出和投资者保护的长效机制初步形成
D、监管队伍得到了全面锻炼，监管的有效性、针对性明显增强，监管权威大大提高
27、证券公司综合治理期间共累计平稳处置了（ ）家高风险公司。
A、31
B、35
C、43
D、51
28、证券公司综合治理期间，集中改革完善了一批基础性制度，主要包括（ ）。
A、在2005年底全面实现独立存管的基础上，以被处置的高风险公司为起点，大力推进了客户交易结算资金的第三方存管
B、2006年5月推出了新的国债回购交易制度，有针对性地调整了业务流程，明确了客户、证券公司和登记结算公司的各自责任，建立了能够有效防范客户国债被挪用的配套规则
C、对资产管理业务实行了客户资产由第三方托管、向客户充分揭示投资风险、定期披露信息的新制度，对自营业务实行了账户实名、席位专用、规模控制的新制度
D、从优质公司开始，强制要求所有公司在指定网站上公开披露基本信息和经审计的财务报告，正式实施了证券公司信息的公开披露制度
29、控股股东的行为规范方面，控股股东被禁止的行为有（ ）。
A、控股股东不得独立于证券公司进行核算，而应共同核算、共同承担责任和风险
B、不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员
C、不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动
D、不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益
30、关于证券公司经营证券经纪业务的描述，正确的是（ ）。
A、按托管客户的交易结算资金总额的3%计算经纪业务风险资本准备
B、按托管客户的交易结算资金总额的5%计算经纪业务风险资本准备
C、证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元
D、证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币5000万元
31、证券公司自营业务应当建立健全（ ）的投资决策与授权机制。
A、相对集中
B、权责统一
C、高度集中
D、权责分离
32、证券公司经营（ ），注册资本最低限额为人民币5000万元。
A、证券经纪
B、证券投资咨询
C、与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务
D、证券资产管理
33、证券公司合规总监的履行保障包括（ ）。
A、独立性
B、知情权
C、调查权
D、必要的工作条件
34、为保证登记结算公司履行职能，登记结算公司应具有（ ）。
A、必备的服务设备
B、完善的数据安全保护措施
C、建立完善的业务、财务和安全防范等管理制度
D、建立完善的风险管理系统
35、证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的，应当对分公司、证券营业部，分别按每家（ ）计算风险资本准备。
A、2000万元、500万元
B、2000万元、1000万元
C、5000万元、2000万元
D、5000万元、1000万元
36、关于《律师事务所从事证券法律业务管理办法》的规定叙述正确的有（ ）。
A、调整范围是律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务
B、鼓励最近1年未因违法执业行为受到行政处罚的律师事务所从事证券法律业务
C、律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务
D、同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐人、承销的证券公司出具法律意见
37、证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须做到（ ）。
A、注明所在证券、期货投资咨询机构的名称
B、对投资收益作充分估计
C、个人真实姓名
D、对投资风险作充分说明
38、合规总监任职条件包括（ ）。
A、从事证券工作5年以上
B、取得证券公司高级管理人员任职资格
C、熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能
D、通过有关专业考试或具有l0年以上法律工作经历;或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上
39、我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为（ ）。
A、代理委托人从事证券投资
B、与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
C、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
D、利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
40、关于证券中介机构叙述错误的是（ ）。
A、证券中介机构包括证券经营机构和证券服务机构两类
B、证券经营机构指专营证券业务的金融机构
C、证券服务机构指为证券市场提供相关服务业务的非法人机构
D、证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务还必须得到中国证监会和有关主管部门批准
41、根据《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》，资产评估机构申请争取评估资格，应当符合（ ）。
A、具有不少于30名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续持业的不少于20人
B、净资产不少于200万元
C、按规定购买职业责任保险，或者提取职业风险基金
D、最近3年评估业务收人合计不少于2000万元，且每年不少于500万元
42、申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备下列条件（ ）。
A、具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币5000万元
B、具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人;具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于l0人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人
C、最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形
D、最近5年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
43、融资融券业务业务管理的基本原则（ ）。
A、依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全
B、开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务
C、证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金;向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的、证券
D、业务实行集中统一管理
